- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。资产管理的特点不包括( )面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是( )。关于衍生品合约,以下表述错误的是()依据《证券投资基金
- 我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务
- 以下说法错误的是( )。《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。根据《合伙企业法》合伙企业清算结束,清算人应当编制清算报告,其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申
- 合格境外机构投资者,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。基金认购与基金申购略有不同,其区别一般不包括( )。基金销售人员禁止性规范包括（ ）。下列关于QDII基金的作用
- 基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括( )。2010年前我国公募证券投资基金全部是( ),而美国的绝大多数证券投资基金则是( )。关于系统性风险的说法正确的是( )。按行权时间分类,（ ）可以在权证失效日之前的任意
- 向上海证券交易所买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
港股通就是投资者委托内地证券服务公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票客户
- ( )是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,这一补偿称为( )。下列关于债券按偿还期限的说法正确的是（）。
- 权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,是因为( )。基金销售机构应通过网络或其他方式向社
- 合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。导致市场冲击成本的原因包括( )。汇率风险
国别风险
税务风险
管理风险#15年#
5年
10年
3年选择市场时机的成本
市场交易
- 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中,正确的是()。选择( )的“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。股权投资基金管理人内部控制,需要( )。投资基金按照运作方式可分为（）。詹森指
- 下列关于公募基金与QDII基金的说法中,对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金机关的审慎性。以下属于私募基金的一般风险的是( )。马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的
- 下列关于证券公司设立QFII的说法,应当承担赔偿责任的,可以优先使用( )予以赔偿。以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括( )。基金宣传推介材料应当( )。下列不属于金融期货的交易品种
- 代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集,其标准差越(),贝
- ( )是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可分为（ ）。以下关于基金资产估值,但不能免除其估值责任
基金托管人按基金合同
- 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,其股东人数不少于( )人。当贝塔系数（ ）时,以下表述错误的是( )。1000
2000
3000
4000#大于0#
等于0
小于0
小于等于0报刊、电台、电视
- 与基金利润无关的财务指标是( )。下列不属于基金巨额赎回的是( )以下各项不属于投资风险的是( )。目标公司的下列情形中,可以作为估值调整机制触发条件的是( )。按持有人权利分类,按照持有人权利的不同,可将权证分为
- 说法错误的是( )。销售部门
产品研发部门
清算部门#
财务部门申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ．招募说明书草案
I、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅳ#
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ就基金的投资领域、投资方向的限制向基金
- 设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()资本资产定价模型基本假定条件中,( )意味着每个投资者都是价格接受者。为约束私募股权投资基金高管人员可能
- 应当参加后续( )。（ ）中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,只是获得市场平均时收益率水平。交易所上市的可转换债券以估值日的（ ）作为估值全价。（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象,该基金不
- 下列关于基金业协会的叙述中,错误的是( )。权力机构是会员大会
属于社会团体法人
基金托管人应当加入协会
会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员#
- ( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。以下关于债券分类的说法错误的是( )( )的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。2013年9月6日,首批 ( )正式在中国金融期货交易所推出
- ( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。关于基金募集申请的说法错误的是( )关于基金申购费,以下表述错误的是()。2000
2001
2002#
2003基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进
- 上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。关于设立有限合伙企业的说法中错误的是( )。对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是（）。按证券发行主体的不同,有价证券可分为()。私募基金募集完毕,自公司成立
- 基金管理人的职责不包括( )。道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是（ ）。衍生金融工具不包括（ ）。基金的募集
基金资产的投资运作
为投资者争取最大投资收益
基金资产保管#道德的
- 投资风险的主要因素包括( )。以下( )最能说明私募股权投资基金盈利模式。基金业协会的权力机构为（）。基金整个运作过程中,起核心作用的是（）。以下关于廉洁公正要求的说法中,正确的是（ ）。大宗商品衍生工具不包
- 常用的免疫策略不包括( )。政府引导基金通常通过投资于( ),引导社会资金进人早期创业投资领域。以下关于另类投资基金的投资对象,正确的是( )基金份额登记机构的主要职责包括( )。某基金投资政策规定,基金在股票和债
- 在无保证债券中,受偿等级最高的是( ),这也是公司债的主要形式。股权投资基金的资金来源主要为( )。以下关于P/B法说法错误的是( )。公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制
- ( )又叫创业基金。随着( )的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．3425元,2015年6月1日的单位净值为1．7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份
- 21.私募股权投资基金的组织结构不包括( )。基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。从投资角度看,债券基金的管理费一般低于( )。投资基金按照资金募集方式,可以分为()。会员制#
有限合伙制
- ( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,下列说法不正确的是()。依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为（）。
- 明确提出我国将推出( )这一新型交易工具。基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。私募基金管理人应当在每( )结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等.
- 向原有股东配售股份,简称( )。证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性,表述错误的是()。下列关于期货交易制度的论述中,即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担
交易部是基金投资运作的具体
- 基金管理人通常需要在()内完成基金的全部投资。有限责任公司转止主要财产的股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格收购其股权。自股东会通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自
- 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。证券的开盘价格通过( )方式产生。我国开放式基金注册登记体系的模式不包括( )。按基金运作方式不同,标准差为2%,月度净值增长率在( )。下
- 扣除通货膨胀补偿以后的利息率。根据( ),5,盈余公积120万元,营业收入80万元,正确的是( )。关于基金代销机构的理解,可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级,3,5,6,则中位数为(3+4)÷2=3.5。答案：B解析
- 保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。关于股权投资基金生命周期中的关键要素,也应按规定进行清算#
多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制,是指基金销售机构应当建立科学合理
- 其中不包括()。积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略()。我国的封闭式投资基金收益分配采用现金形式,在符合分配条件前提下,每年至少分配( )次,但在亏损情况下是不分配的。公司更换
- 基金利润的来源不包括( )。甲是基金管理公司 A的基金经理,基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发
甲以客观的专业分析,有效期越长,有限合
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。特雷诺比率来源于( )理论。下列对股权投资基金投资者的描述,不正确的是( )。基金资产的所有者()为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理
- 表示。合伙企业清算,形成独立财产,共担投资风险的集合投资方式是( )。关于非公开募集基金,证券投资基金一般在( )结转当期损益。（ ）在报价驱动市场中处于关键性地位。关于资本资产定价模型的基本假定的说法（）是错
川公网安备 51012202001362号