- 下列关于基金业协会的叙述中,错误的是( )。权力机构是会员大会
属于社会团体法人
基金托管人应当加入协会
会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员#
- 保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。关于股权投资基金生命周期中的关键要素,也应按规定进行清算#
多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制,是指基金销售机构应当建立科学合理
- （）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况,报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。以下关于证券投资风险的错误说法是（）。资产负债表#
利润表
现金流量表
所有者权益变动表非系统风险是可以通
- 封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。外资私募股权基金进行境内股权投资分类有( )。投资本人
基金管理人#
基金发售人
基金代销机构Ⅰ.以外商直接投资形式进行境内股权投资
Ⅱ.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境内
- 通常认为（ ）对个人投资者更为重要。风险容忍度
风险承受能力
风险承担意愿#
收益要求投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿,通常认为风险承担意愿对个人投资者更为重要。
- 关于基金收益分配的说法中,不正确的有（ ）。如果投资者在2005年4月1日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有收益的期限至()。开放式基金的分配可以用现金方式
封闭式基金只能采
- 以下关于另类投资基金的投资对象,说法错误的是( )。关于基金业绩比较基准,下列表述错误的是()。商品QDII投资涉及黄金、石油、农产品等多类产品
黄金QDII是投资于海外的黄金现货或者黄金期货#
国内REITs主要是投资于
- 资产负债表的下列科目中,不属于所有者权益的是（ ）。将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（ ）原则的体现。长期股权投资#
资本公积
股本
未分配利润共同对手方
投资者适当性#
货银对付
基金
- 证券组合管理的目标可以简单表述为,在既定的收益水平下所能承担的( )。在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。最低风险#
最大化收益
最高风险
最少收益
考点：最小方差与有效前沿2亿
5000万
1亿#
- ( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债券。ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。零息债券#
固定利率债券
公债
国债90%#
80%
50%
20%答案解析：根据中囯证监会的
- 境内主板上市要求发行人最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后)占净资产的比例不得高于( )。非系统性风险,以下表述错误的是( )。10%
20%#
30%
50%非系统性风险又被称为特定风险
非系统性风险是
- 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的( )。在基金客户服务提供方式中,( )不能为投资者提供一个面对面交流的机会。税收率
过户费率
交易佣金率#
到期收益率讲座
语音系统#
推介会
座谈会答案：B解析：本题考查基
- 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大
- 证券组合管理决策的各项步骤包括（）。货币型基金的认购费一般为( )确定证券投资计划#
进行证券投资分析#
构建证券投资组合以及对投资组合进行修正#
投资组合业绩评估#0#
1%---1.5%
0.01
1%以下考察证券组合管理决策
- 以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（ ）。集合投资、专业管理
组合投资、分散风险
投入较少、回报较高#
独立托管、保障安全单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风
- 下列不属于基金售后服务的是( )。定期提供产品净值信息
提醒客户及时核对交易确认
向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务#【答案】D【解析】基金售后服
- 下列不属于风险应对措施的是( )。不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是（ ）。风险评估#
风险接受
风险回避
风险共担开放式基金
封闭式基金
主动型基金
指数基金#解析：基金管理人要对每一
- 主动收益=（）。某股票每年固定分红2元,所需要的回报率为5%,股票现在价格43元,投资者( )。证券组合的真实收益+基准组合的收益
证券组合的真实收益-基准组合的收益#
证券组合的真实收益基准组合的收益
证券组合的真实
- 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是( )。根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定,证券交易所的具体职能主要包括（）存续期限不同
基金份额面值不同#
影响基金价格的主要因素不同
收益与风
- 经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（ ）。应加强对投资者的教育
相关信息应当通过多渠道发放
投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利#
在信息传播中,应
- 国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》
Ⅲ.《企业国有资产监督管理暂行条例》
Ⅳ.《企业国有产权转让管理暂行办法》
Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 采用前端收费模式的股票基金,其认购费率一般不超过( )证券市场中介机构主要包括()。0.5%
1%
1.5%#
3%证券公司#
证券登记结算机构#
证券服务机构#
证券交易所答案：C解析：股票基金的认购费率为：前端收费模式,根据认
- 主动收益的计算公式为( )。基金市场服务机构主要包括( )。主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益
主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益#
主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益
主动收益=证券组
- 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为( )。基金公司
基金管理人#
- ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。下列不属于财务报表中三大报表的是（ ）。基金销售支付
基金份额登记#
基金估值核算
基金投资顾问资产负债表
利润表
现金流量表
所有者权益变动表#(P137)财务报表
- 某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为( )万元。基金销售机构的职责规范包括（ ）。36.74
38.57
34.22
35.73#Ⅰ．签订销售协议,明确权利与义务
Ⅱ．基金管
- 根据( )不同,股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金。关于场外交易市场的描述,正确的是( )。运作方式
资金性质
组织形式
投资领域#场外交易市场是证券交易所以外的证
- 开放式基金费用的收取上,目前的两种计费方式是()。前端模式#
后端模式#
金额费率
净额费率考9;见基金销售教材P95
- 我国相关法律法规规定,( )周岁以上不满( )周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。16;18#
14;18
14：16
18;20忠
- 基金试点的当年,我国共建立了( )家基金管理公司。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不可以超过该证券的20%。3
4
5#
6正确
错误#正确答案：B
- 按照对“人是否能够战胜市场”的回答,股票投资战略可以划分为( )。积极型#
消极型#
综合型
系统型答案：A B
- 国内所称“股权投资基金”,其全称应为( )私人股权投资基金#
私募投资基金
私人投资基金
私募股权投资基金解析：国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”,是指主要投资于“私人股权”,即企业非公开发行和交
- 假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,持有时间为半年,对应的赎回费率为0．5%,该H基金份额净值为1．50元,则其获得的净赎回金额为（ ）元。担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备( )的合格投资者。1492
- 股权投资基金就收益分配而言,主要在( )之间进行。目前银行债券市场债券结算主要采用( )的方式。投资者;托管人
投资者;管理人#
管理人;托管人
投资者;管理人;托管人纯券过户
见券付款
见款付券
券款对付#解析：股权投
- 用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括( )。ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于()。选定相当数量的可比案例或参照企业
分析目标企业及参照企业的财务和业务特征,选择最接近目标企业的几家参照企业
在
- 即期利率和远期利率的区别在于()关于道德与法律的区别,下列表述错误的是()。计息日起点不同#
是否包含通货膨胀率
单利还是复利
风险不同法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式
一般认为,法律调整的范围比
- （ ）是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本。流动性高#
流动性低
风险程度高
风险程度低(P282)变现需求会影响投资机会的选择。某些类型的投资不能够提前变现,某些类型的投资能够随时变
- 处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。由于缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清
- ETF上市后要遵循的交易规则不正确的是（）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。
基金价格涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行
基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的可以卖出
基金申报价格最
- 股权投资基金主要的服务机构不包括( )。关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是( )基金托管机构
基金业协会#
基金销售机构
律师事务所守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求#
客户至上是
川公网安备 51012202001362号