- 基金契约的当事人有( )。基金发起人#
基金管理人#
基金持有人#
基金托管人答案：A B C
- 在( )市场上,指令是交易的核心,交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令,经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统,交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令,直至完成交易。对在交易所上市的基金履行一线监管职责
- 基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到()。契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是( )。执行基金投资人身份认证程序
检查基金投资人的投资资格
了解基金投资人的投资意向
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ#
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ基金管理人#
- 基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。关于基金利润的说法错误的是( )。基金投资目标
基金投资范围
业绩比较基准
基金费用计提标准#基金利润是基金在一定会计期间的经营成果
基金利润就是收入减去费用后的净
- 关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是()。基金清算的原因包括()基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除#
基金
- 以下投资基金不属于股权投资基金的是( )。下列不属于QDII境外投顾业务所具备的条件之一的是（）。某创业投资基金(有限合伙)
某医药并购基金
某证券投资集合资金信托计划#
某股权投资母基金对于基金公司,净资产不少于
- 证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金,是证券的（）特征。关于商业银行设立QFII的说法,下列说法错误的是（）。期限性
收益性
流动性#
风险性经营银行业务10年以上
一级资本不少于3亿美元
最近一个会
- 基金经理的分析,主要包括()。企业每一纳税年度的收入总额减除( )后的余额为企业的应纳税所得额。基金经理从业经验#
基金经理过往业绩#
基金经理投资理念#
基金经理操作风格#Ⅰ.各项扣除
Ⅱ.免税收入
Ⅲ.不征税收入
Ⅳ.允
- 下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票#
某基
- ( )是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为清算#
结算
结业
破产解析：清算是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为。
- 在适用棘轮条款时,企业原先投资者将获得足够的( )。结合对( )的挑战,人们提出的市场异常策略,如小公司效应、日历效应等。普通股
蓝筹股
优先股
免费股#弱式有效市场
半强式有效市场#
强式有效市场#
无效市场解析：在
- 下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流#
电
- 契约型基金与公司型基金的主要区别有()QDII指（）资金的性质不同#
资金的使用方向不同
投资者的地位不同#
基金的运营依据不同#合格境外机构投资者
合格境内机构投资者#
合格基金投资者
合格证券投资者
- 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由( )按照不同类别私募基金的特点制定。消极的债券组合管理者通常把( )看作均衡交易价格。中国证监会
证券交易所
基金管理人
基金业协会#市场价格#
- 主动管理股票型基金（ ）。个股选择和权重不受基金合同等的约束
管理目标是跟踪指数本身,将跟踪误差控制在一定范围
管理目标是超越业绩比较基准,获取超额阿尔法#
大类资产配置比例不受基金合同等的约束被动投资通过
- 做市商可以分为（ ）。买方做市商和卖方做市商
一般做市商和综合做市商
特定做市商和多元做市商#
要价做市商和出价做市商做市商可以分为两种：①特定做市商,一只证券只由某个特定的做市商负责交易；②多元做市商,每只
- 并购基金的投资运作模式与创业投资基金的区别有( )。以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。Ⅰ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业
Ⅱ.并购基金投资于价值被低估的企业
Ⅲ.创业投资基金通过帮助企业
- 下列关于基金市场营销的说法,错误的是()中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来,先后经历的三个发展阶段依次为（ ）。基金市场营销的意义体现于基金募集阶段#
强调销售服务的持续性
市场营销不同于有形产品营销
在
- “结构性的早期干预和解决方案”也称为( )。主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金是( )。适度监管
高效监管
依法监管
审慎监管#定增基金
狭义创业投资基金
不动产基金#
基础设施基金答案：D解析：审慎
- 我国只有( )证券交易所开办场内认购分级基金份额。关于股票的清算价值,下列说法正确的是（ ）。上海
深圳#
北京
天津是股票清仓时,股票所能获得的出售价值
股票的清算价值总是与账面价值相等
大多数低于其账面价值#
- 关于合伙型基金,表述正确的是( )。投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自（）日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。合伙型基金的参与主体主要为普通合伙
- 基金经理的分析,主要包括()。反映客户综合偿债能力高低的指标是( )基金经理从业经验#
基金经理过往业绩#
基金经理投资理念#
基金经理操作风格#清偿比率#
负债比率
负债收入比率
流动性比率考4;见销售基础教材P169
- 基金管理人对基金份额持有人负责,而基金托管人不必对基金份额持有人负责。ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,以现金方式参与()上网定价发售。正确
错误#基金管理人
基金托管人#
证券交
- 以下关于方差和标准差的说法,错误的是（ ）。战略投资者和财务投资者相比,在收购中( )。样本的方差值是标准的平方
一组数据的方差越大表明其离散程度越高
通过研究方差或不标准差,可以预测随机变量未来取值的离散程
- 股票拆分对( )没有影响。詹森指数等于零,说明( )。每股盈余
股票价格
每股面值
股东权益总额#无法判断
基金表现与比较基准的表现相当#
基金表现好于市场指数的表现
基准表现差于市场指数的表现
- 目前,LOF的交易在()进行。向公众发放基金宣传推介材料之前,应事先经（ ）检查,出具合规意见,并报（ ）备案。 上述表述的空白出,相应应当填入的内容是：（ ）。指定代销网点
登记结算公司
上海证券交易所
深圳证券交
- ()主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。基金销售后台业务系统基本功能不包括()股票基金
债券基金#
混合型基金
开放式基金提供交易清算、资金处理的功能
提供基金产品信息
提供基金管理人
- 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。关于按投资领域分类的股权投资基金,下列说法错误的是( )。混合型基金
平衡型基金#
保本型基金
收入型基金定向增发投资基金是指主要投资于上市公司非公开发行股票的
- 根据《合伙企业法》规定,( )为合伙企业成立日期。在基金经营机构的客户信息的内容中,客户账户信息不包括（ ）。合伙协议签署当日
合伙企业的营业执照签发日期#
合伙企业名称确认当日
合伙人发起当日账户开立时间
账
- 债券借贷的期限由借贷双方协商确定,但最长不得超过（ ）天。有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。60
91
100
365#10
20
30#
45债
- 金融市场按照交易工具的期限分为( )。风险调整收益衡量方法中,指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有( )。票据市场和证券市场
现货市场和期货市场
货币市场和资本市场#
外汇市场和黄金市场詹森指数
夏普指
- 下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是（ ）。封闭式基金的主要的常规收费项目包括()。封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
基金收益分配后基
- 从2008年9月19日起,基金卖出股票时__印花税,买人股票时__印花税。()征收;征收
征收;不征收#
不征收;征收
不征收;不征收答案：B解析：从2008年9月19日起,基金卖出股票时征收印花税,买人股票时不征收印花税。
- 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者
- 下列不属于风险调整后收益指标的是( )。基金管理人内部控制机制一般包括( )。夏普比率
速动比率#
特雷诺比率
信息比率Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
监督、控制和指导
Ⅰ、Ⅱ
- ()实施监督的动力最足,监督也最深最细。基金招募说明书的内容不包括( )。投资者#
监督机构
基金机构
行业自律组织基金管理人、基金托管人的基本情况
基金份额的发售方式、发售机构
基金管理人、基金托管人报酬的提取
- 风险最低的投资方式是()股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。基金
股票
债券
存款#清算资金
账面价值
资产价值
实际价值#答案：D股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。理论上,股票的
- ( )是可以通过分散化投资来降低的风险。系统性风险
市场风险
政策风险
非系统性风险#
- 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括()。下列关于资本资产定价模型的基本假定,说法错误是（ ）。风险情况#
对流动性的要求
支付模式
有利的市场环境市场上存在
- 新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于( )的情况,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。金融资产一般分为( )两类。持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业#
持
川公网安备 51012202001362号