- 在( )市场上,指令是交易的核心,交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令,经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统,交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令,直至完成交易。()是基金业协会的执行机构。指令驱动#
- 基金的营销组合策略不包括（ ）。价格策略#
人员策略
促销策略
产品策略(JP130)基金的营销组合策略包括：产品策略；分销策略；促销策略和人员策略。
- 在申购价格的确定中,基金管理人接到投资人的购买中请时,应按（）作为申购价格某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中,以下要求正确的是( )。当日公布的基金单位净值
当日公布的基金单位净值加一定的申购费用#
- 股利贴现模型不包括( )下列关于影响期权价格因素的表述,不正确的是 ( )。零增长模型
不变增长模型
多元增长模型
公司自由现金流贴现模型#当无风险利率升高时,从而看跌期权的价值随之上升#
对于美式期权和欧式期权来
- ( )不是影响股指期货价格的主要因素。关于UCITS基金的申购与赎回价格,规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许（）公布一次。宏观经济数据
期货公司手续费#
国际金融市场走势
国内外货币政策一
- 假设某投资者第一天买入股指期货IC1506合约1手,开仓价格为10800,当日结算价格为11020,次日继续持有,结算价为10960,则次日收市后,投资者账户上的盯市盈亏和浮动盈亏分别是( )。1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投
- 如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。以下关于监事会的说法错误的是（ ）。50人
100人
200人#
500人提议召开董事会#
对公司董事、总经理和其他高级管理人
- 以下不属于内部控制的原则的是( )。基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不得与（ ）发生冲突。健全性原则
有效性原则
审慎性原则#
成本效益原则基金托管人
基金管理人
基金份额持有人#
基金销售机构解析
- 以下哪些基金评价业务是禁止的()。目标公司的下列情形中,可以作为估值调整机制触发条件的是( )。对不同分类的基金进行合并评价#
对特定客户资产管理计划进行评价#
对基金、基金管理人评级的更新间隔为1个月#
对基金
- 在我国,目前股权投资基金只能以( )方式募集。私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。非公开#
公开
公开和非公开都可以
以上都不对欧美#
东亚
北美
欧洲私募股权投资最早在欧美地区产生并得到发展,但最近几年,
- （）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。在证券交易所的证券投资基金是( )。事项识别
风险评估#
风险应对
行为监控开放式基金
封闭式基金#
私募基金
以上均可风险评估是识别和分
- ( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。基金暂停估值的情形不包括( )。基金行业自律
基金机构内控
政府基金监管#
社会力量监督基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
因不可抗力或其他
- 关于适度监管原则,错误的说法是( )目前,我国证券投资基金管理费计提后,按（ ）向管理人支付。股权投资基金实行适度监管原则。
基金管理人和基金进行前置审批,基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业
- 下列关于普通股和优先股说法正确的是( )。行业自律与政府监管的区别不包括( )。优先股的股利不固定,它是根据公司净利润的多少来决定的在公司盈利和剩余财产分配顺序上,一般无表决权#目的不同#
性质不同
依据不同
对
- 关于股票拆分和股票股利,下列说法错误的是（ ）。投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,即()。不改变公司权益
可以提高股份流动性
降低被收购的难度#
向投资者传递公司发展前景良好的信息
- ( )是指保持资产组合中各类资产的固定比例。股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。买入并持有战略
恒定混合策略#
动态资产配置
投资组合保险策略法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人#
法
- 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备( )。下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。会计从业资格
证券从业资格
银行从业资格
私募基金从业资格#依法处分基金财产
严
- 金融衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关,这体现了金融衍生工具的（ ）。我国第一家经国务院批准设立的公司制证券交易场所是( )。跨期性
期限性
联动性#
高风险性上海证券交易所
深圳证券交易所
香港证券交易所
全
- 我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过( )基金公司客户投诉的处理流程是()。200人#
300人
100人
1000人设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——
- 不属于基金收益中其他收入的项目是()。赎回费余额
基金获得的赔偿款
存款利息收入#
新股手续费返还
川公网安备 51012202001362号