- 基金管理人的职责不包括( )。道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是（ ）。衍生金融工具不包括（ ）。基金的募集
基金资产的投资运作
为投资者争取最大投资收益
基金资产保管#道德的
- 基金管理人通常需要在()内完成基金的全部投资。有限责任公司转止主要财产的股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格收购其股权。自股东会通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自
- 为确定远期价格,设立的假设不包括（ ）。基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（ ）。按（ ）分类,债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。存在交易成本#
标的资产是任意可分的
标的资产的储存是没有
- ( )是指专门融通1年以内短期资金的场所。开放式基金的登记业务,可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法,错误的是（ ）。债券市场
- ( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。下列不属于衍生工具特点的是（ ）。基金管理人的投资管理活动包括()。定向增发投资基金#
不动产基金
狭义创业投资基金
基础设施基金跨期性
杠杆性
联动性
- 下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金的一般风险不包括( )。我国债券基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。基金公司#
商业银行
证券公司
证券投资咨询机构违
- 银行间债券市场现券交易的结算日有()和()两种,其中对T为交易达成日。国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根,在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募
- 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。证券业协会的职责包括（）。证监局
基金监管机构
自
- 下列()不是基金当事人需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
基金销售公司#基金结算备付金账户
TA账户
基金证券账户#
基金资金专用存款账户答
- ()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。下列关于沪港通说法错误的是（ ）。不属于基金客户服务原则的是( )。合规#
合格
违规
违约进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展#
分为沪股通和港股通两
- 合伙型基金的投资者作为有限合伙人,如果为自然人,其股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。基金销售机构在销售基金和相关产品时,由()决定。A.普通合伙人
- 当可转换债券持有人行使转换权后,总股份数不变
公司实收资本和总股份数增加#
公司实收资本和总股份数不变买卖价差
印花税
佣金#
过户费中国证券登记结算公司#
上海、深圳证券交易所
中央国债登记结算公司
上海清算所
- 封闭式基金在核准时要被核准一个募集规模。当封闭式基金募集期限已满时,募集的规模小于该基金批准规模的( )时,该基金不得成立。20%
40%
60%
80%#答案：D
- 从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由（）召集。在我国台湾省和日本,证券投资基金
- 国债期货中,隐含回购利率越高的债券,其净基差一般( )。《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。越小#
越大
无关
等于0国际金融协会
国际基
- 股票基金分类方式不包括( )。时间加权收益率衡量的是基金经理人的（ ）。按股票投资规模分类
按投资市场分类
按投资风格分类
按收益率分类#绝对表现#
超常表现
相对表现
基准表现答案：D解析：股票基金分类方式有：(
- 下列关于私募基金财产投资范围的说法中,流动性最差的是（ ）。不可以买卖股权#
可以买卖基金份额
可以买卖期权
不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的Ⅰ对被投资企业进行上市辅导
Ⅱ对被投资企业进行的项目监控活
- 下列不属于基金募集发售工作内容的是()公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者对基金运作的影响小。关于基金收益分配的说法中,不正确的有（ ）。发售基金
公布基金招募说明书、基金合同及其他相关
- 甲企业是家公司型创业投资企业,根据税收制度的相关规定,以关于甲企业叙述正确的是()。某基金公司挪用基金募集专户中的资金用于短期投资,有一定收益,募集结束前,基金公司将挪用的资金加计利息归还到基金募集专户中,后
- 合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,在同等条件下,其他合伙人有( );但是,合伙协议另有约定的除外。国内所称“股权投资基金”,起点( ),在同等条件下,其他合伙人 有优先购买权;但是,我国基金交易佣金
- 某投资者投资A甚金5万元钱.现获得现金分红15000元,还有5000元未成功退出,则总收益倍数为( )。（ ）只是帮助投资者执行买卖指令,或者帮助其融资融券。证券市场中介机构主要包括()。0.2
0.4#
0.5
0.3一般经纪人#
特殊
- 基金管理人内部控制机制不包括()中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。员工自律
各部门主管(包括监察稽核
- （ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。独立性
健全性
相互制约#
成本效益30
- ()实施监督的动力最足,监督也最深最细。张某从银行贷款50万元买车,贷款期限3年,复利计息,到第3年末一次偿清,届时张某应付银行本息共计（ ）万元。关于设立管理公开募集基金的基金管理公司,下列说法不正确的是()。投
- 属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有()。（ ）中,基金销售机构在基金销售活动中,还不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②其他违反法律、行政法规的规定,在一个强有效的证券市场上,
- 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()是用来衡量投资回报的风险水平。资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。监管谈话
出具警示函
记入人事档案#
暂停履行职务标准差#
均值
中位数
- 下列不属于客户服务的是()创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料,是基金销售业务范畴。解析：不同投资策略针对的目标企业类型及
- 在货币市场上占有重要地位的国债是（ ）。下列不属于基金业的地位和作用的是（）。交易者进行期货交易的目的有( )。无期限国债
长期国债
国库券
短期国债#完善金融体系和社会保障体系
优化金融结构,促进经济增长
促
- 基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。某可转换债券面值为250元,规定其转换价格为25元,则转换比例为()。对基金绩效做出有效的衡量,不需要考虑()。星期一#
星期二
星期五
星期三10#
15
20
25基金的
- 个人投资者可以通过( )参与国债期货交易。现代证券投资组合理论在金融资产投资管理运作中广泛使用,其创建人是( )。()一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。证券公司
期货公司#
银
- 成立2年以上,净资产不少于5亿美元,即使在面临外部冲击的情况下,股价也不会大幅下降
某产业的工会拥有传统势力,产品的劳动力成本持续上升,致使利润水平下降,进而使股价下跌
零售业非常依赖短期流动性,大多数投资者对
- 中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在( )。基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。基金资金清算中的交易所资金清算,在( )日执行清算指令。2006年11月20日#
2005年6月15
- 契约型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》,基金按照( )来运营。以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项,包括( )。基金
- 关于合伙人劳务出资规定说法正确的是( )。（ ）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。就债券研究而言,而有限合伙人也不得以劳务出资
普通合伙人可以劳务出资,而有限合伙人则不得以劳务出资#
普通合伙人不可以劳务
- 基金暂停估值的情形不包括( )。办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为( )周岁具有完全民事行为能力人。根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）
- 我国的证券投资基金均为( )。基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。封闭式基金
开放式基金
契约型基金#
公司型基金3个
6个#
12个
24
- 基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法错误的是( )。公司营运的资本基础是公司的( )。1
3
5#
10现阶段,人民币股权投资基金的规模超过外币股
- ()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。根据( )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。某企业本年度净利润为3000万元,在与某股
- 利润表的终点是( )对于那些打算持有债券到期的投资者来说,（ ）。有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。特定会计期间的收入
本期的所有者盈余#
与收入相关的成本费用
本期的所有者权益利率风险不重要
赎回风险不重
- 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。8
10#
20
15解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条募集机构
川公网安备 51012202001362号