- 契约型基金的契约属性、收益分配为( )。下列选项中,不属于基本面分析的是( )。从资产配置的角度看,恒定混合策略更适用于()。先税后分
先分后税
通过契约约定#
以上都可以宏观经济分析
行业分析
技术分析#
公司内在价
- 除合伙协议另有约定外。以合伙企业名义为他人提供担保。应当经( )合伙人同意。王某是某公司的股东,逃避债务,严重损害了公司债权人利益,应( )。对持续持有期少于()日的投资人收取不低于()的赎回费,应当经全体合伙人一
- 私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。—个全球投资组合,从国家角度看,投资于美国市场的比例为50%,那么这个组合对美国市场的风险敞口为( )。我国( )的正式生效,使得我国建立有限合伙型私募股权投资基
- 下列选项中,属于QDII基金投资范围的是（ ）。关于资产管理行业的功能和作用,下列说法错误的是()。下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。购买实物商品
购买代表贵重金属的凭证
投资于住房按揭支持证券#
- 股权投资协议中的()赋予了股权投资基金作为投资人,对一些特定重大事项的一票否决权。下列有关中金所股指期货说法正确的有( )。权益乘数的计算方法是（ ）。竞业禁止条款
董事会席位条款
保护性条款#
优先购买权/有限
- 在债券远期交易中,任何一家市场参与这都 单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券的流通量的( )在我国,目前股权投资基金只能以( )方式募集。下列关于封闭式基金的交易费用的说法中,错误的是()。10%
- 为了进一步保障基金信息质是,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。合规性测试结果应通过( )向上汇报。申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。1/3以上
2/3以上#
1/2以上
全部合规部门负责人
合规风
- 说法正确的有（ ）。根据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金( )。基金的市场价格以( )为中心上下波动。只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了
职业道德建设不需要社会各界的监督
政府要建立必要的职业道德奖惩
- 除基金合同另有约定外,基金应当由( )托管。股票的（）又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。基金托管人#
基金管理人
会计事
- 商业票据的特点不包括( )基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。面额较大
利率较低,通常比银行优惠利率低
利率比同期国债利率低#
只有一级市场,没有明确的二级市场揭示基金运作中的潜在风险#
评估公司内部控制的合法
- 关于公司型基金,下列表述错误的是( )。下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中,正确的是（ ）。下列不属于常见的风险敏感度指标的是( )。在我国,公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
公司型基金只
- 以下说法正确的是( )。基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。1946年成立的美国( ),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。基金管理人负责基金的投资操作和资产
- 客户服务中售中服务的内容不包括( )。下列关于即期利率与远期利率的说法中,错误的是（ ）。董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括（ ）。协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
推介符
- 上市开放式基金的申报价格最小变动单位为( )人民币。（ ）即货币资金的融通。基金管理公司的核心保密区域是( )。0.1元
0.01元
0.001元#
0.0001元融资
金融#
理财
筹资投资决策委员会
投资部
研究部
交易部#解析：上
- 净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()时,不得成为基金管理公司实际控制人。已知1年期定期存款利率为1.5%,1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,则国开行发行的1年期政策性金融
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列哪项人民币金融工具()。（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。股指期货
在
- 基金销售费用不包括( )。不属于PE常用的估值方法是( )。申购费
赎回费
基金转换费#
销售服务费市净率法#
净资产定价法
现金流折现法
市盈率定价法解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。解
- 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()房地产投资信托基金的主要收益来自( )。下列不属于基金利润来源中利息收入的是（ ）。基金份额持有人大会的召开
基金管理人或基金托管人变更
- 我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。关于基金收益分配的说法中,正确的有()。基金销售适用性的指导原则包括()。基金托管人
基金管理人#
登记结算
- 老年人可以选择( )的基金产品。市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（ ）。能够进行实时套利交易的基金是()。以低风险为核心者#
高风险、高预期收益
中高风险、中高预期
- 根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的( )。适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对( )和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备
- 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件,下列说法错误的是（ ）。ETF申购、赎回清单公告内容包括()等内容。注册资本不低于l亿元人民币,且必须为实缴货币资本
主要股东最近3年没有违法记录
对基金管理
- ( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。在我国,证监会属于()管辖。关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。特雷诺指数
詹森指数
夏普指数#
资本资产定价模型国家发改委
国家证券委#
国务院
- 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。我国现行的股权投资基金组织形式主要为( )。可转债的价值必须()普通债券的价值。3%
5%#
8%
10%公司型.合伙型.有限型
合伙型.契约型.有限
- 未经（）批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。证券投资基金在经营一段时间以后如果有利润则要进行红利分配,请问基金收益分配的基础是期末( )。在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中
- 有关银行间债券市场的回购,以下表述错误的是（ ）。投资本金20万元,在年复利5．5%情况下,大约需要（ ）年可使本金达到40万元。开放式基金特点( )质押冻结期间债券的利息归出质人所有
买断式回购的期限最长不得超过91
- 下列关于债券的论述中,错误的是( ) 。下列机构中,不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。股权投资基金的委托募集是指( )委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。按照发行生体分类,债券可以分为政府债
- 货币市场基金不得投资于（ ）。下列说法中,正确的是()。现金
期限在1年以内的大额存单
可转换债券#
剩余期限在397天以内的债券行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活
- 关于基金募集申请的说法错误的是( )私募房地产基金多采取( ),这种企业的组织形式很好的投资管理效率,并避免了双重征税的弊端。对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等需要( )投票表决通过。基金管理人应当
- 买入120份封闭式基金份额,交易佣金率0.3%,按沪深交易所公布的收费标准,一般用()表示基金的总风险,主要包括以下哪些方面（）。1.08
3
5#
无法计量贝塔系数,标准差
标准差,贝塔系数#
贝塔系数,所以交易佣金为120×3×0.3
- 伞形基金的优点不包括（ ）。消极的债券组合管理者通常把( )看作均衡交易价格。简化管理
降低成本
风险较小#
强大的扩张功能市场价格#
买方价格
卖方价格
债券面值C[解析]系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一
- ()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估.下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。目前,LOF的交易在()进行。内在价值法#
相对价值法
外在价值法#
绝对价值法#
- 通常情况下,关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。基金监管工作的首要目标是()。关于契约型基金与公司型基金的区别,以下表述错误的是()。基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品
- ( )又称内部收益率,是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。下列关于基金资产估值,表述错误的是（ ）。当期收益率
到期收益率#
票面利率
再投资收益率基金管理人进行基金估值时,可参
- 下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是( )。系统性风险包括（）债券的特征具有合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案
合伙型股权投资基金具有较强的人合
- 有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。关于基金资产估值,表述不正确的有（ ）。中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为（）提供便利服务。咨询委员会
基金管理人
普通合伙人#
有限合伙人
- 发行人募集资金用途符合规定是指( )。以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义( )。下列不属于欺诈客户的是（ ）。 I．基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金
- 银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括（ ）。合规管理部门对（）负责。净额结算批量处理交收
全额结算批量处理交收
净额结算实时处理交收#
全额结算实时处理交收监事会
董事会
督察长
总经理#合规管理部门对
- 市盈率等于每股价格与（ ）比值。一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。每股净值
每股收益#
每股现金流
每股股息制定合规审核机制
- 申请募集基金应提交的主要文件不包括( )一般来说,其它条件相同的情况下,流动性较强的债券收益率（ ）。在我国,基金托管人由（）批准的商业银行来担任。基金募集申请报告
基金合同草案
律师事务所出具的法律意见书
招
川公网安备 51012202001362号