- 若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。基金首次募集信息披露文件包括( )。一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平,交易所应通知客户追加一笔资金,即追加保证金。追加后的保证金水平应达到 ( )标准
- 根据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定,信托公司管理股权信托,可以收取( )和( )下列属于金融债券的是（ ）。基金份额的发售由()负责办理。认购费和转换费
托管费和服务费
管理费和业绩报酬#
申购费和赎
- 股权投资基金就收益分配而言,主要在( )之间进行。关于货币市场工具的描述,最准确的是（ ）。关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。投资者;托管人
投资者;管理人#
管理人;托管人
投资者;管理人;托管人1年以内的高流
- （ ）不能改变基金贝塔值。中金所5年期国债期货最后交易日的交割结算价为( )。基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。调整现金头寸
改变投资风格
同比例增加各项投资#
增加债券投资比例最后交
- 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )我国目前没有指数基金。私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。开放式基金的认购程序包括认购和确认
开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
- 在我国依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的组织是( )。依据投资对象不同,可以把基金分为成长型、收入型及平衡型基金。下列不是职业道德特征的是（ ）。中国股权投资基金协会
- 基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加,方可召开进行股权投资基金财务尽职调查时,在财务预测中经常会用到的方法包括( )。基金募集信息披露监管包括()。二分之一#
三分之一
三分之二
四分之三场
- 证券投资基金运作中,有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。关于行业自律和政府监管的联系,说法错误的是( )。基金份额持有人
基金托管人#
中国证监会#
基金代销机构目的一致
性质相同#
行业自律是
- ( )对内部控制制度的 有效执行承担责任。关于道德与法律的关系,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税
对内地投资者通过基金互认买卖、继承、赠予香港基金份额,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税#解析：私募基金管
- 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为( )会员。债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中,错误的是()。期货业协会
证券业
- 错误的是( )。以下( )不属于业务尽职调查报告的内容。华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款,而将这笔存款支付了新购入的存货,它对速动比率的影响是（）。审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年
- 关于股指期货投机交易描述正确的是( )。根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产业务的投资经理不可以兼任,是出于()考虑。股指期货投机交易等同于股指期货套利交易
股指期货投
- 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向( )报告。关于私募基金管理人的登记,督察长由( )聘任。董事会
中国证监会
中国证监会相关派出机构
以上选项都正确#私募基金管理人申请登记,应当通
- 基金管理人对基金份额持有人负责,而基金托管人不必对基金份额持有人负责。是指由风险资产构成,并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。境外股权投资基金向境内目标公司直接投资
- 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。基金托管人
基金份额持有人
基金的小机构#
基金管理人50
100
200#
30
- 2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。公司型#
契约型
合伙型
私募型解析：1号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是契约型。2号《私募投资基金合同指引》适用的基金类型是公司型。3号《私募投资
- 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是( )。用来反映货币市场基金风险的指标不包括()。根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,下列符合混合型基金的要求的
- ()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况,买入价格1.50元份,交易佣金0.25%,按沪、深交易新公布的收费标准,该交易佣金应为( )。基金利润中利息收入不包括( )。简单(净值)收益率
时间加权收益率
算术平均收益率
几何平
- 公司增加注册资本程序包括( )。债券投资组合管理中,常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。投资者在申购或赎回ETF份额时,申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用
- 下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是( )买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括（ ）。投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。证券投资基金是指通过
川公网安备 51012202001362号