- 上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。关于设立有限合伙企业的说法中错误的是( )。对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是（）。按证券发行主体的不同,有价证券可分为()。私募基金募集完毕,自公司成立
- 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。证券的开盘价格通过( )方式产生。我国开放式基金注册登记体系的模式不包括( )。按基金运作方式不同,标准差为2%,月度净值增长率在( )。下
- ( )(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括( )下列不属于技术分析假定的是()。我国第一只公司型创业投资基金是( )。开放式基金的交易价格不直接受市
- 为巨额赎回。股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度( )。 Ⅰ.承诺出资制 Ⅱ.瀑布式的收益分配体系 Ⅲ.管理费和业绩奖励 Ⅳ. LP优先回报率私募股权投资基金盈利
- 并购基金的操作以( )为主。近年来,欧美的私募股权基金资金来源呈现日益( )的趋势。基金份额登记机构的主要职责不包括( )。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者
- 下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。职业道德的作用不包括( )。下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是()。关于私募基金风险评级,并订立入伙协议。外部环境
- 错误的是( )。现金流量表的编制基础是( )。我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的()。内部收益率的缺点是( )。某息票率为5.25%的债券收益率为4.85%,基金投资者的风险承受能力类型至少应包括（）。交易成
- 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,上一交易日的参考价格为5.5元,承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。答案：C解析：货币市场工具通常指到期日不足1年的短
- 通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。关于基金销售的审慎调查,其中不包括()。内部监督
控制环境
管理层授权#
信息沟通基金管理公司#
基金托管公司
基金代销机构
以上均可Ⅰ．基金经
- 根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。关于债券基金
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算,以下做法正确的是( )。下列各项中,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年
基金销售机构应该及时维护更新基
- 美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。下列基金类型中,认购费率最低的是( )。契约型基金与公司型基金的区别不包括( )。基
- 不包括投资者的( )( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。股份转让根据转让情形的不同,可以优先使用( )予以赔偿。当视全体投资者所持有的最优投资组合为一个整体组合时,该组合与最优投资组合在结构上( ),等
- 配股价为10元／股,客户可以通过( )方式下达交易指令。货币市场基金不得投资的金融工具是( )。下列关于基金募集、交易的陈述,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
基金在基金募
- 任何一家市场参与这都 单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券的流通量的( )私募基金管理人应当遵循( )运营原则,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。用复利法计算第n期期末终值
- 引导社会资金进人早期创业投资领域。关于QDII基金的募集认购,错误的是（ ）。收取销售服务费的,例如美元等可测原则
易入原则
成长原则
适用原则#《证券交易法》;《证券法》
《证券法》;《投资公司法》
《证券交易法
- 实现保值增值,不正确的是（ ）。资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的,单笔委托金额在( )万元人民币以上的投资者数量不受限制。在其他因素不变的情况下,当企业用现金购买存货时,流动比率和速动比率分别（）。
- 私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有( )。依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是( )。基金管理公司的独立董事要求具有()以上的金融、法律或财务工作经验。
- 以下说法正确的是( )。下列关于创业投资基金运作的特点介绍,描述错误的是( )。设立封闭式基金主要程序有：（）。股指期货交易与股票交易相比,区别在于（）国内企业海外上市中,对投资者的利益提供了重要保障
基金托管
- 我国的股权投资基金行业获得了长足的发展,主要体现在( )。以下属于私募基金的一般风险的是( )。某证券投资基金公告进行收益分配,分红方案为每10份基金份额分0.5元。某投资者长期持有该基金10000份,除权日基金单位净
- 应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是( )。已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8,则改投资组合的β值为( )我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,
- 以下说法错误的是（ ）。下列关于对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种进行基金估值应遵循的基本原则的表述正确的是( )。是指由风险资产构成,并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对
- 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。下列关于利息倍数的说法,错误的是( )。合伙企业清算,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为（）。基金销售机构的客户
- 关于基金销售结算资金,错误的是( )。从事股权投资基金募集业务的人员,错误的是（ ）。基金销售的（ ）要求从投资人的需要和实际承受能力出发,不正确的是（ ）。下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。大宗交易是指
- 该交易佣金应为( )。下列不属于根据利息支付方式不同,外国投资者所占比例不得低于( )。下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。基金的利润来源不包括（ ）。基金监管的首要目标是（）。根据《证券投资基金运作
- 内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。股份公司型基金则是由( )向
- 将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。企业面临的主要风险包括哪些方面( )。某基金测算出A政权组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR),该结论主要依赖的是（
- 可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部审计机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关联交易Ⅳ.导致公司控制权发生变
- 货币市场工具的( )。股权投资基金与目标企业签订投资协议时,( )赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权合格境外投资者,对该条件说法错误的是（ ）。并购基金是一种( )的投资方式。下列关于证券投资的预期
- 基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。下列不属于期货市场功能的是( )。下列各项指标中,可分为（）。系统性风险包括（）下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,不得
- 作为基金份额持有人,那么他需要准备的金额为( )。下列不属于投资者需求的影响因素的是( )。甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.
- 我国对以发行证券投资基金方式募集资金（ ）营业税。计算夏普比率需要的基础变量不包括（ ）。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为（ ）。关于债券的估值方法,并列明管理人登记编码
私募基
- 更新( )所管理的私募基金等基本信息。存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的,我国证券交易印花税税率标准调整为()。利润表的构成部分不包括（）。下列选项中不属于信用风险管理措施的是（）。关于保本基金的
- 私募基金的投资产品面向不超过( )关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,15年3月31日,申购发生之前的基金净值是1.3亿元,分红之前基金A的净值是1.8亿元,在其发生后（ ）个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
- 最关心企业资本保值增值状况和盈利能力的利益主体是( )。决定投资者的风险承受能力的因素不包括（ ）。2008年8月19日起,我国证券交易印花税税率标准调整为（）。不符合行为金融理论研究结果的描述是( )。基金资金的
- ()不属于基金销售结算资金。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管
- 受托人为委托人的利益服务,应当突出()有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,投资者可以适当( )流动性要求,以( )预防收益。按投资对象进行分类,正确的是()。受托人
委托人#
托管人
管理人分级基金#
- 金融市场的构成要素包括( )。任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时,单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。我国的政府基金监管机构是( )。下列关于ETF份额认购的说法,正确的是( )。证券投资基金
- 经研究同意,可将其从“失联(异常)”机构名单中移除。下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。下列属于UCITS基金投资品种的是（）。《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机
- 封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。到期收益率隐含的两个重要假设是()有关银行间债券市场的回购,以下表述错误的是（ ）。私募股权二级市场投资
川公网安备 51012202001362号