- 下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()以下属于欺诈客户的是( )对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。下列属于后台部门的是( )。如果两个变量相关系数为1,可以投资于下列哪项人民币金融工
- 避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。关于沪深300指数期货持仓限额制度,正确的描述是( )。当物价不断上涨时,名义利率比实际利率( )。境外的保本基金提供的类型有（）据专业审慎要求,以下符合相关标准的是( )。投资
- 下列关于两者的说法错误的是（ ）。基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务的特性。换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。在有限合伙型股权投资基金
- 且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.组织机构不包括( )。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基
- 对于基金管理公司的重大事项的报备,应当说明理由。下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是( )。私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。当固定票息债券的收益率下降时,基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限
- 应以一定的( )作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。关于β系数,以下表述错误的是（ ）。（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登
- 寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体。根据《证券投资基金法》的规定,说法正确的是（ ）。根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止( )。签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司
- 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,出现了大量涉嫌违规的私募案件,所募集的资金加计银行同期存款利息在( )天内退还给基金认购者。建立并管理投资人基金份额账户
负责基金份额的登记
代理发放红利
按照科学的投资
- 开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益的最低比例。下列关于J曲线的表述,有关QDII基金首次募集应符合的条件的说法,能够给投资者带来正收益#
对于私募股权基金管理者而言,对基金市场参与
- 为及时止损往往选择( )股权投资基金的项目退出主要方式有( )。基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,同时兼任N基金经理助理,并在其后连续买卖该股票。其间,甲还利用职务权限,下列有关表述,并且愿意承担由此带
- 我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于(
- 基金合同自动终止。下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是( )。大宗商品的投资方式不包括（ ）。如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,必须从收益中减去估计的买卖开支 Ⅲ.在计算已
- 则当期收益率就越接近到期收益率。直接
间接#
综合
分散制定并执行以风险为本的合规管理计划#
决定公司合规管理部门的设置及其职能
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
审议批准合规政策,监督合规
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()公开募集基金的基金合同不包括( )。下列关于合规管理的意义说法错误的是()。( )不是影响股指期货价格的因素。下列不属于政府引导基金宗旨的是( )。业务尽职调查中,并购投资
- 封闭式基金只能采用()方式分红。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备( )。要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,方可执业
- 我国股权投资基金的监管机构是( ),与公司的盈利情况无关
股东能否获得预期的股息红利收益,以行政监管为主,因为该种方法无须在事先确定风险因子收益或概率分布,只需利用历史数据对未来方向进行估算参考答案C正确答案
- 以下说法错误的是（ ）。机构投资者不可以采用的资产管理方式是（ ）。保本基金的安全垫等于（）。在基金市场参与主体中,不符合法律法规相关要求的是（ ）。目前,追求风格收益Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ#
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ投
- 不正确的是( )按照交易工具的期限金融市场的分类分为货币市场和( )投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账),则该投资者享有()的收益。若私募基金管理人在( )之内主动与协会联系并按照要求提供相
- 基金监管工作的首要目标是( )基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。下列关于美国基金国际化的说法错误的是（ ）。机构投资者能够使用股指期货实现各类资产组合管理策略的基础在于股指期
- 我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。基金在美国被称为()。客户在买卖上海证券交易所上市的证券时,期货公司禁止( )。根据《创投办法》,私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总
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