- 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中,正确的是()。选择( )的“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。股权投资基金管理人内部控制,需要( )。投资基金按照运作方式可分为（）。詹森指
- 其中不包括()。积极型股票投资策略在否定弱势有效市场前提下以技术分析为基础的投资策略()。我国的封闭式投资基金收益分配采用现金形式,在符合分配条件前提下,每年至少分配( )次,但在亏损情况下是不分配的。公司更换
- 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年利率为12%,则该股票的投资者要求的收益率是（）。下列不属于境内主板上市基本要求的是()。现代证券投资组合理论在金融资产投资管理运作中广泛使用,将同时分配周六和周日
- 每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。( )主要以控股方式投资于稳定成长期的企业。这些企业通常可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表,通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地
- 我国的证券投资基金( )。（）是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标,并且这里指的
- 基金监管职责分工的总体要求不包括( )。2016年4月15日,根据( )和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。清算价值法常见于( )和( )策略。关于沪港通,以下
- 按照投资的对象的不同,投资基金可以分为()。在对股票型基金进行风险分析时,并用()表示基金的系统性风险。基金管理公司内部控制机制一般包括( )。以股票或股票指数为合约标的资产的金融衍生工具称为( )。下列关于普通
- 下列对于合规责任对管理层的规定的描述,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,应当设置( )程序,不得违反规定的报告路径
公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,不得投资于股票、可转债、剩余期限超过
- 投资者在募集机构回访确认成功前( )基金合同。注册公开募集基金,申请报告 Ⅱ,杜绝此类事件的处理不及时
建立关键岗位转岗和定期稽查制度,而存在无风险资产时的有效前沿为直线#
仅有风险资产时的有效前沿为直线,以杜绝
- 非系统性风险的别称不包括( )。( )属于在交易所内交易的衍生工具。对非上市企业进行的权益性投资,且必须为实缴货币资本#正确答案：C解析：非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等,往往是由与某个或少数
- 基金职业道德教育的途径不包括( )随着基金销售市场状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司
- ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。平均收益率按计算方式可分为()。基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括( )。单
- 错误的是( )。在( )策略方面,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。内在价值法不包括( )。企业每一纳税年度的收入总额减除( )后的余额为企业的应纳税所得额。场外募集的L
- 期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的()。下列（ ）是计算基金信息比率没有用到的变量。沪深证券交易所内清算与交收的原则不包括（ ）。货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
- 可以暂停估值的情形不包括（ ）。股东大会的职责包括( )。根据现行上市规则,境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值#
如出
- 证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中,也最为被辨认,面额为12000元,出票日期为4月15日,发起人和持有人
发起人,基金份额持有人,简称基
- 下列表述错误的是()下列选项中,以（ ）为当日收盘价。风险敞口是对风险因子的暴露程度。可以通过多个维度测量风险敞口。例如,从国家角度看,那么这个组合对美国市场的风险敞口为( )。守法合规的前提是熟悉相关的法律
- 恒定混合策略就可能( )飞入并持有策略Ⅰ.能让私募股权投资基金的收益降低
深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期,私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险
Ⅲ.对所投资的企业要求更高,所花
- 基金产品风险等级不包括( )。（ ）是制定投资政策说明书的关键环节。证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。下列关于债券结算业务类型的表述,不正确的是（ ）。关于实时处理交收和批量处理交收说法错误的是( )。中
- 也不能用证券认购合规管理部门
合规与风险管理委员会
董事会#
股东大会基金管理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势,对项目公司的战略、管理、市场和财务,并且能够与项目方达成投资合作共识.
基金所投资项目在资
- 基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。以下各项不属于投资风险的是( )。基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,可以将基金分为()。关于私募基金的募集,以下正确的是()。进行基金投资
- 下列关于基金销售适用性的表述,不得成为基金管理公司实际控制人。基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××
- 公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定,但( )。投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金是指( )。股权投资基金通过()参与被投资企业股东大会。从我国的实际情况来看,基金托管人由符合要求
- 附息债券的麦考利久期()其到期期限;对于零息债券而言,麦考利久期()其到期期限。目前,下列表述正确的是( )。债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。等于;大于
大于;等于
小于;等于#
大于;小于营业税
所得税
增值税
- 基金业协会的权力机构为( )基金行业协会章程由( )制定,并报国务院证券监督管理机构备案。某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为（）。下列属于指令驱动的成交原则的有( )
- 基金销售后台业务系统基本功能不包括()( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。我国股票反映的是一种（ ）关系。QDII基金申购与赎回的原则是（）。提
- 债券价格与当期收益率的关系中,描述正确的是()《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。下列关于优先股的说法中,错误的是（ ）。保险资产管理公司的资产管理业务不包括
- 专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或0
- 私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息,利率等风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在最大损失,C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%,指数收益法计算出的A股票估值价格为11
- 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是( )基金销售机构是( )机构。关于远期、期货、期权和互换合约,以下表述错误的是（ ）。基金自律组织的构成不包括()。股票的配置比例为50%～70%,债券的配置比例为20%
- 有关基金公司交易部职能,表述错误的是()。股权投资经理应具备的基本条件是( )。衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两只基金的收益,以下说法错误的是()。中金所上市的首个国债期货产品为( )
- 证监会可采取的措施不包括()基金是一种()凭证。所有种类的债券都面临通胀风险,其（ ）。下列关于常用的寻找潜在客户的方法,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。限制业务活动
限制分配红
- 影响投资需求的关键因素不包括( )。风险投资基金一般采用( )。股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,( )应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人
- 报送之日起__后,方可使用。( )( )是基金的所有者。签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B,使投资者尽快了解并理性对待投资行情,这属于基金客户服务提供的()方式。连续两次;10日#
连续三次
- 金融交易的组织方式不包括( )。职业素质既包括专业技能,也包括( )。目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的,在计算基金净值时已经将费用扣除,所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏
- 资本资产定价模型基本假定条件中,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的#资产状况
投资经验
收入水平
风险承受能力#公司战略与业务定位、经营风险控制情况
股东关系与公司治理
高级管理人员尽
- 更换基金管理人或者基金托管人,可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部审计机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关
- 下列关于市场冲击说法错误的是（ ）。某投资人投资1万元申购某开放式基金,申购费率为1．5%,假定申购当日基金份额净值为1．05元,则其可得到的申购份额为（ ）份。下列不属于基金销售费用的是( )。不属于封闭式基金合
- 基金销售人员在与投资者交往中应( )。QDII是（）的首字母缩写。下列关于期权合约价值的说法,错误的是（ ）。基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。热情诚恳
稳重大方
语言及行为文
- 基金客户服务的宗旨是()房地产投资信托基金的主要收益来自( )。并购投资的考察重点是()。目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。ETF份额的T日申
川公网安备 51012202001362号