- 寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体。世界上最早的开放式证券投资基金是( )。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。中国金融期货交易所(CFFEX)可以根据市场风险对股指期货的交易保证金率进行上
- 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到（）以上。短期融资券的交易品种不包括（）。基金的募集对比,基金的设立主要考虑的问题不包括(
- 基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。下列关于衍生工具的说法中,错误的是( )。下列关于合规管理的概念,说法有误的是（ ）。中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质( )。便利性原则
- 下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是( )。假设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示,那么以下说法正确的是( )。基金管理公司的主要业务为()。下列基金种类中,风险等级最高的是（ ）。一旦所
- 是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。下列关于影响期权价格因素的表述,看涨期权的价格就越高#
对于美式期权和欧式期权来说,有效期越长,对期权多头越有利,标的资产产生的红利将使看涨期权价格
- 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向( )报告。关于房地产权益基金,以下表述错误的是( )募集机构在( )内进行的回访确认无效。关于并购基金的说法,错误的是( )。投资者参与股指期货交易,
- 中国基金业协会将其列入异常机构名单。银行A因急需1000万元资金头寸,将其持有的部分利率债质押给银行B,并支付给银行B年化3.6%的利率。银行A到期回购的价格是（ ）万元目前,()以发展成为欧洲最大的资产管理中心。目前
- 私募基金管理人发生重大事项的,应当在个( )工作日内向基金业协会报告.以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。证券投资基金在( )被称为共同基金。基金会计核算的权
- QDII基金份额登记的日期是( )。下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。请回答题。法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善制制度的()原则。下列系统中,外加券商自行按认购费率
- 错误的是( )。ETF使该类基金存在一二级市场之间的套利机制,可有郊防止类似封闭式基金的大幅折价现象。关于股指期货套利行为描述错误的是( )。关于混合基金,下列说法错误的是( )。不可以买卖股权#
可以买卖基金份额
- 下列不属于技术分析的假定的是( )依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。根据中国证监会的相关指引,股票价格沿着趋势运动
历史会重演安全保管基金财
- 下列关于独立董事任职资格的说法,不正确的是( )私募股权基金服务的内容涵盖( )。基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。公司需要减少注册资本时,必须编制( )及( )。开放式基金与封闭式基金的定价机制不一样,封闭式基
- 大宗商品的分类不包括( )。有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业,以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述,正确的是基金财产不得进行的投资是( )。封闭式基金的发起人确定后
- 对来自公司型基金分配的股息、红利所得,投资人是企业时,()偏股型基金中,债券的配置比例为( )。关于非系统性风险,以下表述错误的是( )。基金宣传推介材料允许( )。5年
10年#
15年
20年按15%征收
按20%征收
按25%征收
- 在证券市场交易中,（）是市场存在的基础。下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是（ ）。股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
投资者教育不应被视为是对市场参
- 销售收入增长10%,下列说法正确的是（ ）。总资产周转率降低
销也利润率降低
资产收益率降低
净资产收益率提高#财务意见书
审计报告
风险控制报告
企业尽职调查报告
I、II、III
I、III、IV
I、II、IV
I、II、III、IV#
- 如果证券价格中已经反映了影响价格的全部信息,那么该证券市场被称为（ ）。以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中,说法有误的是（ ）。已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。在我国,11．30元卖出
9时35分,11．
- 到期收益率隐含的两个重要假设是（ ）。投资者买人的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是指（ ）。增长型基金的基本目标是（ ）。尽职调查中业务调查包括()。投资者计息方式不变和债券票面利率不变
债券
- 在()的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是()在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在()。下列关于投资者教育工作形式的表述错误的是( )。关于基金销售适
- ( )是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。关于股权投资基金的基本运作模式和特点,下列说法错误的是( )。从（ ）开始,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。（）年,正确的是(
- 以下表述错误的是( )。关于历史模拟法,下列说法错误的是( )。获得承诺的现金流(本金和利息)
参与公司日常经营管理,而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的
远期合约是指交易双方约定在未来的某一确
- 政府引导基金又称创业引导基金,是指由政府出资,并吸引( ),投资机构或新设创业风险投资基金,是指债券的平均到期时间,提高经济效益
内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行Ⅰ.售前服务
Ⅱ.售中服务
Ⅲ.
- 某债券基金某期期初可分配利润是100000元,其中未分配利润已实现为200000元,未分配利润未实现为-100000元。当期已实现利润为-10000元,未实现利润为-20000元。则期末可供分配利润为( )下列关于基金份额认购的收费模式
- 依据( ),可以将基金分为契约型基金和公司型基金。基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金是指( )。关于被动投资指数复制和调整,下列情形中未构成巨额赎回的
- 法律、行政法规另有规定的,从其规定。下列关于衍生工具的基本要素,说法有误的是（ ）。关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列表述错误的是（ ）。以下不属于银行间债券市场交易制度的是( )。杠杆公
- ( )(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。关于有限合伙制说法错误的是( )私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损
- ( )成为股权投资基金的重要退出方式。受托募集机构是指( )。根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司（）。基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负
- 私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()()不属于基金销售结算资金。下列不属于技术分析的假定的是( )我国法律规定,有限合伙人可以退伙,但退伙通常需要( )合伙人同意。高级管理人
- 下列说法错误的是( )。期货合约只在交易所交易,远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
一般而言,通常使用现金结算,期货合约通常没有杠杆效应#
远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未
- 以下关于债券收益率说法正确的为( )。股权回购的基本运作程序不包括( )。基金监管的基本原则有（ ）。关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述,正确的是( )某债券的名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投
- 对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。一般票据的贴现不超过( ),贴现期从贴现日起计算至票据到期日。基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,即发行人的资产完整,贴现期从贴现日
- 关于基金的内部收益率(IRR),以下说法错误的是( )上证50股指期货的最小变动价位是( )。基金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。公司型基金中,由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在( )之下设投资决策
- 关于基金认购份额的计算,股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。在基金宣传推介材料中,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩
基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自
- 不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物,相对动产而言,强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括( )。金融交易的组织方式不包括( )。私募基金管理人每年度结束之日起( )个工作日内,更
- 下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。下列关于远期合约的表述,不正确的是（ ）。目前人们一般认为基金作为社会化的理财工具起源于()。不属于衍生工具的特点的是（）。募集方式分为合并募集和分开募集
合并募集投
- 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中,错误的是（ ）。若已上市公司向不特定对象公开募集股份,这种行为称为( )。下列选项中属于权证的基本要素的是（ ）。后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和
- 不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。收益率曲线的类型不包括（ ）。下列说法错误的是( )。投资基金中最主要的一种类别是（ ）。1
2
3#
4正确#
错误正收益曲线
- 基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门标准。我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价,除权(息)参考价
- 下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中,不正确的是( )关于私募投资基金,以下描述错误的是( )。证券市场按品种结构关系,可以分为（）。某封闭式基金2010年实现净收益-100万元,2011年实现净收益300万元,那么此
- 要求核准基金章程和基金托管人
监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时,方可给予核准#
基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准答案：D解析：基金销售人员从事基金销售活动
川公网安备 51012202001362号