- 基金N与基金M具有相同的标准差,基金监管活动须依法进行,也体现为《基金法》的立法宗旨,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括( )。( )是
- 投资者在持有区间所获得的收益通常来源于( )。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
- 并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容( )。有限责任公司新增资本时,募集结束前,后被中国证券监督管理委员会发现并查处。可能被采取的处罚是( )。内部控制的目标是
- 股票基金在2013年12月31日,2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元,基金分红1 000万元,2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )%。封闭式证券投
- 公司型基金以( )的投资公司为代表。( )是社会最古老、最基本的经济主体。美国#
英国
中国
西欧居民#
自然人
法人
企业答案:A参考答案A
- 下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。( )是由中证指数公司编制,用以反映A股市场整体走势的指数。股票基金分类方式不包括( )。关于保证金交易的说法不正确的是( )。( )即货币资金的融通。每个基金投资管理
- 某投资者投资A甚金5万元钱.现获得现金分红15000元,还有5000元未成功退出,则总收益倍数为( )。( )只是帮助投资者执行买卖指令,或者帮助其融资融券。证券市场中介机构主要包括()。0.2
0.4#
0.5
0.3一般经纪人#
特殊
- 基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以( )为主。下列关于私募基金管理人管理运用
- 基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。以下各项不属于投资风险的是( )。基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,可以将基金分为()。关于私募基金的募集,以下正确的是()。进行基金投资
- 某基金前一日基金资产总值110 000万元,基金资产净值为100 000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),为私募基金办结登记手续。封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。
- 基金管理人的合规文化一般要求( )。保本基金的特点不包括( )。客观、准确、完整
认真、诚信、完整、规范
独立、准确、客观
规范、诚信、创新、和谐#保本基金通过双重机制实现保本
保本基金通过放大安全垫积极分享市
- 错误的是()。()是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,决定不同资产类别在投资组合中所占的比重,实现市场信息公开化
基金市场主体平等,一视同仁
要求基金监管机构的监管规则和处
- XBRL是( )的英文首字母缩写。有担保ADRs的类型中,属于私下交易的是( )证券投资基金反映的是( )关系。传统商业银行的主要业务为( )。市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量
- 下列关于道氏理论和趋势的说法,将众多不特定投资者的资金汇集起来,委托基金管理人进行投资管理,但却是投机者的主要考虑因素,它与长期趋势的方向可能相同,唯有投机交易者才会重点考虑。解析:私募投资基金合同指引1号
- 下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。下列关于再融资的说法,错误的是( )。金融衍生工具按其自身交易的方法和特点,可以分为()。交易所发行未上市品种的估值时,送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票,
- 并购的流程主要包括( )步骤。( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括( )。下列关于影响期权价格因素的表述,是以( )面值的价
- 不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计人基金财产。有限合伙企业按照合伙协议的规定有一个经营期限,一般为( )年,期限届满时,利润要进行全额分配。金融资产一般
- 应建立(),限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,妥善保管相关业务资料
明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录向投资
- 应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是( )。已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8,则改投资组合的β值为( )我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,
- 国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》
Ⅲ.《企业国有资产监督管理暂行条例》
Ⅳ.《企业国有产权转让管理暂行办法》
Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- ( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。投资者教育的基本原则不包括()。基金
- 基金管理人内部控制机制不包括()中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。员工自律
各部门主管(包括监察稽核
- 所筹集的资金流向实业。某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,则该投资组合的夏普比率为( )。下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有()以下关于基金销售服务的表述,费率大约为0.5%#
基金管理
- 特别重要的是( )。关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。( )指项目的分红和已缴资本之间的比例。2014年1月3日的3×5远期利率指的是( )的利率。中金所5年期国债期货合约集合竞价指令撮合时间为( )。与私募
- 下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,并不直接参与管理和经营项目。基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当日基金份额的余额数量计
- ( )具有引导、规范、评价和教化的功能。负责基金发起设立与经营管理专业性机构是()下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法有误的是( )。( )年以后,内资人民币股权投资基金的数量超过外资人民币股权投资基金
- 以下说法错误的是( )。下列关于对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种进行基金估值应遵循的基本原则的表述正确的是( )。是指由风险资产构成,并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对
- ( )负责基金资产的保管。投资者教育的内容不包括( )。QFII在中国境内的投资受到的限制不包括( )方面。根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括()。相对来说,业绩全域越( ),投资组合在其中的排位对于资
- 下列属于基金托管人职责的是( )。我国《证券投资基金法》于()开始实施。基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。公开募集基金的基金合同不包括( )。证券投资基金在( )被称为共同基金。关于全球投资业绩标准(GIPS)规定
- 下列关于公司型基金的表述中,正确的是( )。下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()( )是金融市场上主要的资金供应者。中国证券投资基金业协会职责不包括()。下列选项中,属于衍生工具构成要素的是()。是独立的
- 履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是( )。UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。关于沪深300指数期货市价指令,正确的说法是( )。
- 下列关于金融市场的分类中,不正确的是( )。()是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。基金管理费率通常与基金规模成_____,与风险成_____。( )目前,我国
- 下列关于基金销售适用性的表述,不得成为基金管理公司实际控制人。基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“××
- 需要( )。利率互换的形式有( )。基金A与基金B具有相同的贝塔值,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小#15年#
5年
10年
3年排他条款
保密性条款
回购权
- 采用前端收费模式的股票基金,其认购费率一般不超过( )证券市场中介机构主要包括()。0.5%
1%
1.5%#
3%证券公司#
证券登记结算机构#
证券服务机构#
证券交易所答案:C解析:股票基金的认购费率为:前端收费模式,根据认
- 错误的是( )。信息技术内部控制制度不包括()下列关于全球存托凭证说法错误的是( )。目前全球最大的UCITS基金注册地是在()。《证券投资基金运作管理办法》属于()。一只基金,多类份额,资产合并运作
基金份额不可以
- 根据( ),在股票、债券、基金三种投资工具中,风险最低。将分散的资金集中起来以信托方式给交专业机构进行投资动作,( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。债券发行者#
债券到期日
债券投资对
- 基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取()。依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公
- ( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查,自受理之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。独立性
健全性
相互制约#
成本效益30
- 公司型基金的股权转让需要符合《公司法》相关条款的规定,但( )。投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金是指( )。股权投资基金通过()参与被投资企业股东大会。从我国的实际情况来看,基金托管人由符合要求