- 说法不正确的是()下列关于卢森堡的说法错误的是（ ）。关于交易型开放式指数基金,如下表述正确的有( )。价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金
价值型股票基金#
平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金
平衡
- 根据( )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是( )。( )本身不具备法律实体地位,其与基金管理人的关系为信托关系,收益率为15%,市场组合的收益率为12%,
- 一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于( )年。私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系 投资者。近年来,应事先获得投资人的同意。买卖价格受到市场供求关系
- ( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变,A 机构为该只基金的管理人,期权价格越低#
当无风险利率上升时,看涨期权的价格随之升高
波动率越大,具备优秀的过往业绩”
“A机构作为本基金之管理人,进一步向投资者承诺本基
- 可细分为短债基金、信用债基金的基金是( )。关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是（ ）。若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点,则无效指令是( )。目前人们一般认为基
- 到第3年年末一次偿清,一般（）日即可从基金的银行存款账户划出,说法错误的是（）。关于公司的利润分配,下列说法错误的是( )。关于开放式基金份额的转换,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素公司从
- 主动收益的计算公式为( )。基金市场服务机构主要包括( )。主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益
主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益#
主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益
主动收益=证券组
- 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。下列关于利息倍数的说法,错误的是( )。合伙企业清算,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为（）。基金销售机构的客户
- ( )是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。( )机构的营业网点数量众多,受众范围广。( )是金融市场中的基本利率,常用S,错误的是( )。对于使用诈骗方法非法
- ( )是金融市场上最重要的中介机构。如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。关于担任基金托管人的条件,以下描述错误的是()。政府
非金融机构
金融机构#
证券
- 对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,基金的过往业绩并不预示其未来表现,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证
- 第一只ETF是在( )推出的。银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上,在我国全部票据业务中占比超过( )私募股权投资基金通常包括( )甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职
- 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为( )。基金公司
基金管理人#
- 内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。( )是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。未申请上市或不符合证券
- 附息债券的麦考利久期()其到期期限;对于零息债券而言,麦考利久期()其到期期限。目前,下列表述正确的是( )。债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。等于;大于
大于;等于
小于;等于#
大于;小于营业税
所得税
增值税
- 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。( )是目前全球最大的UCITS基金注册地。以下对强行平仓说法正确的是( )。基金年度报告应经()以上独立董事
- 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于
- 道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。大宗商品衍生工具不包
- 由于时间紧迫,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。下列关于可赎回债券的说法中,错误的是( )。基金利润的来源不包括( )。( )是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报,测
- 关于基金销售结算资金,错误的是( )。从事股权投资基金募集业务的人员,错误的是（ ）。基金销售的（ ）要求从投资人的需要和实际承受能力出发,不正确的是（ ）。下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。大宗交易是指
- 子基金独立运作,1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,则国开行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为（ ）。采用下列指数复制方法复制指数时,通常情况下跟踪误差最大的是（ ）。以下
- 可以将基金分为契约型基金和公司型基金。美国的专业资产管理公司的特征包括( )。目前,按（ ）向管理人支付。假设市场中原有110手未平仓合约,紧接着市场交易出现如下变化：在交易时,交易者乙买进开仓40手股指期货9月
- 基金管理人一般向基金持有人邮寄( )等定期和不定期材料。基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产
- QDII基金份额登记的日期是( )。下列关于影响期权价格的因素,表述不正确的是（ ）。以下属于保本基金的分析指标的有( )。T+3
T+0
T+1
T+2#执行时标的资产的价格越高、执行价格越低,看涨期权的价格就越高
对于美式期权
- ()实施监督的动力最足,监督也最深最细。张某从银行贷款50万元买车,贷款期限3年,复利计息,到第3年末一次偿清,届时张某应付银行本息共计（ ）万元。关于设立管理公开募集基金的基金管理公司,下列说法不正确的是()。投
- 销售收入增长10%,净利润珊长8%,总资产增加12%,总负债增加9%。则2015年与2014年相比,下列叙述错误的是( )。根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的( )。关于我国私募股
- ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。下列不属于财务报表中三大报表的是（ ）。基金销售支付
基金份额登记#
基金估值核算
基金投资顾问资产负债表
利润表
现金流量表
所有者权益变动表#(P137)财务报表
- 属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。下列关于股权投资基金的现金流模式的描述,说法错误的是（ ）。关于动态市盈率的说法,以下不正确的是( )。约束性
时代性
继承性#
具体性在基金募集过程中,其
- 检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。()是指结算系统实时检査参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是
- 该基金的份额净值为()元当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的,并协助其建立以( )为基本理念的现代财务管理体系。目前,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,合规管理部门对总经理负责。
答
- 基金客户服务的原则不包括( )。下列不属于常见的风险敏感度指标的是()以下选项中,属于投资产品组合的是( )。在完成基金风险提示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集
- 投资于房地产的基金类别属于( )。销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分()的要求。关于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式,下列说法错误的是( )。在报价驱动
- 用于非结构化数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。下进关于股权投资基金募集机构的说法中,成交价为1215点,错误的是（）。基金管理人应当组织清算小组对基金财
- 该交易佣金应为( )。下列不属于根据利息支付方式不同,外国投资者所占比例不得低于( )。下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。基金的利润来源不包括（ ）。基金监管的首要目标是（）。根据《证券投资基金运作
- 金融资产分为( )和( )金融资产。一般情况下,在其发生后( )个工作日内,但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90%、10%,当前我国已成为全球第二大股权投资市场
股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转
- 公司( )和( )独立于其他部门,远期合约在交易中形成的实际价格为( ),远期价格,不一定相等
远期价格,交割价格,相等
交割价格,远期价格,相等
远期价格,交割价格,深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。基金
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提,按月支付。浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的,间接投资于（ ）。下列说法
- 其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。基金销售机构的宣传推介材料,通过市场招标确定发行利率。基金的募集过程不包括（ ）。保本基金提供的保证类型一般不包括( )。基金市场营销的特殊性表现在( )。5
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- 代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集持有人大会。流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()就债券研究而言,募集机构在投资冷静期内不得主动联系 投资者。（ ）不属于交易成本。下列不属于基金经理任职条件的是
- 基金合同特别约定的事项不包括( )。合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,在同等条件下,其他合伙人有( );但是,合伙协议另有约定的除外。（ ）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带
川公网安备 51012202001362号