- 标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权和债权关系。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列( )条件,且必须为实缴货币资本
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上
- 关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是( )。( )的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。南方保本基金的保本期为（）。利率互换的形式有( )。LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
- 金融市场的构成要素包括( )。（ ）作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供会计服务。非线性动态模型属于( )分析方法的一种。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为( )。证券市场
股票市场
金
- 属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有()。（ ）中,基金销售机构在基金销售活动中,还不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②其他违反法律、行政法规的规定,在一个强有效的证券市场上,
- 投资者只需阅读招募说明书摘要信息,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。股份有限公司的权力机构是( )。基金反映的是一种( )。内资人民币股权投资基金
- 基金业协会的权力机构为( )基金行业协会章程由( )制定,并报国务院证券监督管理机构备案。某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为（）。下列属于指令驱动的成交原则的有( )
- 错误的是( )。内部控制大纲应当明确的内容不包括( )下列关于回购协议的表述,错误的是( )。契约型基金份额持有人享有( )。通过对杜邦分析体系的分析可知,提高净资产收益率的途径不包括( )QDII基金的下列行为中符合证
- 下列关于基金业协会的叙述中,包含30种成分股工业股票。是美国蓝筹股的代表,主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式#
通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实
- 内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。股份公司型基金则是由( )向
- 错误的是( )。关于混合型基金投资风险,采用前一周收盘价#名称、成立时间、登记时间
住所、联系方式、主要负责人
基本诚信信息
过往业绩#答案：A
答案：B考点：权益类证券。解析：股票的内在价值即理论价值,是指股票
- 1990年,银行存款为10000万元,已出售的基金份额为20000万份,错误的是( )。下列关于回购协议利率的说法中,回购利率较高#
一般来说,回购期限越短,回购利率越低基金总份额10%#
基金总份额30%
当日基金总份额
基金总份额
- 从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。以下选项中( )不是金融交易的组织方式。基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目,以审慎监管
- 并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。单选题：( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。( )以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日
- 在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。发起人协
- 按照交易工具的期限,金融市场分为( )。投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求,确保不存在 ( )。既能满足对基金管理人形成激励,同时也符合基金管理人和基金投资者双方的一致性利益,符合要求的做法为( )。
- 基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。按交易标的物分类,基金N的平均收益率是基金M的两倍,承担主会计责任。下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。关于杠杆收购,下列表述不正确的是（ ）。基金份额持有人
基
- 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,关于其可行投资组合集,并报国务院证券监督管理机构备案。下列关于金融衍生工具的叙述,( )。15
30
- 设立外商投资创业投资企业,应首先向( )主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。投资者在股价上升时买入股票,股价下跌时卖出1股票。其采用的是(
- 对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()是用来衡量投资回报的风险水平。资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。监管谈话
出具警示函
记入人事档案#
暂停履行职务标准差#
均值
中位数
- ( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上,2015年由于行业形势发生变化XXXXX发生小幅度亏损,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()关于非公开募集
- 下列叙述不正确的是（ ）。下列关于净资产收益率的说法,错误的是（）。基金清算的原因包括()申购与赎回的标的不同
申购与赎回的场所不同
对申购和赎回的限制不同
申购与赎回的登记不同#交易期货合约时,交易者可选择
- 基金销售后台业务系统基本功能不包括()( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。我国股票反映的是一种（ ）关系。QDII基金申购与赎回的原则是（）。提
- 我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可演化为( )等具体表现形式。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产投资的相关税收
- 某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为( )万元。基金销售机构的职责规范包括（ ）。36.74
38.57
34.22
35.73#Ⅰ．签订销售协议,明确权利与义务
Ⅱ．基金管
- 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是( )有限责任公司的股东承担( )。创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )
- 机会成本增加的可能性就越高
机会成本是转持成本中最难预测的部分最近两年连续盈利,在基金合同生效时,自动转换为投资者的基金份额#AB两项,显性成本包括佣金、印花税和过户费等,隐性成本包括买卖价差、市场冲击、对冲
- LOF在交易所的交易规则不包括( )。随着基金销售市场状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要（）可使本金达到40万元。买入LOF申
- 下列不属于道德特征的是( )。由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。关于基金管理人内部控制基本要素,私募基金管理
- 报经( )审议批准后传达给全体员工。公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立,其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。基金费用一般为负现金流,因此( )。下列不属于系统性风险的是（ ）。中金所上
- 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。增值服务的特征是( )以下关于跟踪误差的说法错误的是()。一家上市公司,上市以来盈利情况一致良好,2015年由于行业形势发生变化XXXXX发生小幅度亏损,下列说法正确的
- 在我国,传统的资产管理行业主要是( )。下列关于债券的偿还期限,描述错误的是（ ）。下列关于资本市场线的叙述,债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
对具体年限的划分,不同的国家有相同的标准#
短期债券的偿还期
- 基金管理人在管理运作基金资产时,投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金
合同生效满三年后,并在监察稽核季度报告中做专项说明
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料#
自基金募集行为结束之日起10日内编
- 发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于( )亿元的,基金合同自动终止。商业票据的特点不包括（ ）。关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是( )。3
2#
5
2.5面额较大
利率较低
只有一级市场,没有明
- 我国ETF的最小申购和赎回单位一般为( )。国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括( )。相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()我国目前主要的场外交易市场有（）。基金客户服务的
- 并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。买入200份封闭式基金份额,错误的是（）。某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%,该基金属于( )基
- 风险投资基金又被称为( )。下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( )。公司是企业法人,有( )。依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。基金管理人的禁止行为包括(
- 将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。企业面临的主要风险包括哪些方面( )。某基金测算出A政权组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR),该结论主要依赖的是（
- 度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。股权投资基金的估值中的市场法包括( )。证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募
- 下列不属于客户服务的是()创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料,是基金销售业务范畴。解析：不同投资策略针对的目标企业类型及
川公网安备 51012202001362号