- 下列说法中错误的是( )中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,以下表述正确的是（ ）。根据资本资产定价模型,这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成,既是创业投资者
- 错误的是( )基金持有人与基金管理人之间的关系是()按投资目标划分,错误的是（ ）。基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式
- 则该企业利息保障倍数为( )。以下属于在否定半强式有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略有( )。成长权益战略投资于（ ）的企业。（ ）以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率。中国证
- 关于债券基金,下列说法正确的是( )私募基金管理人应当在每月结束之日起( )内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。A项,债券基金会定期将收益分配给投资者,
- 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )我国的政府基金监管机构是( )。投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自（）日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎
- 私募基金的投资产品面向不超过( )关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,15年3月31日,申购发生之前的基金净值是1.3亿元,分红之前基金A的净值是1.8亿元,在其发生后（ ）个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
- 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是( )公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立,债券的配置比例为20%～40%#
股票的配置比例为40%～60%,则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额
如果合伙协议未约定
- 报送之日起__后,方可使用。( )( )是基金的所有者。签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B,使投资者尽快了解并理性对待投资行情,这属于基金客户服务提供的()方式。连续两次;10日#
连续三次
- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。关于战术性资产配置,以下表述正确的是( )。银行资金的主要来源是( )。行为监控中的特
- 久期为7;债券B的面值为20,000,000,久期为12;则该组合的久期为( )。2007年,（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。基金销售机
- 根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为( )增值服务目的不包括()下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。（）是金融市场上进行交易的载体。关于基金资产估值,就直接采用市场交易价格估值#
海外的基
- 以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )以下关于基金会计核算,同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算#
建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督
基金管理公司的经营活
- 使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过( )的部分。关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是( )。从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。溢价交
- 我国只有( )证券交易所开办场内认购分级基金份额。销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件有( )。Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员;Ⅱ.接受基金管理人委托(签署销售协议);Ⅲ.接受基金托管人委托(签署销售协议
- 同时也将登记数据发送至( )。我们《公司法》规定,该成分证券不允许使用现金作为替代
必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整,即将被剔除的成分证券答案：C答案：B考点：股票估值方法。解析：风险调整后收益指标
- 远期合约在交易中形成的实际价格为( ),二者的关系是( )。私募基金的个人合格投资者要求金融资产不低于300万元,主要采用( )的方式。产品
价格
规模#
促销无效市场假设
强有效市场假设
半强有效市场假设
弱有效市场假
- 基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。投资者投资不动产的主要形式不包括( )。下列不属于机构投资者特征的是( )
- 其特点是( )关于买断式回购,以下表述正确的是()。基金运作的主要当事人不包括( )。在金融期货交易中,子基金独立运作
具有简化管理、降低成本的特点
具有强大的扩张功能
是指以其他证券投资基金为投资对象的基金#无固
- 关于职业道德,下列说法不正确的是( )基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是（ ）。是一般社会道德在职业活动中的具体化
与职业活动、职业关系密切相关
基本内容往往会随
- 发现有可疑交易或者行为时,向中国反洗钱监测分析中心报告。基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,向中国反洗钱监测分析中心报告。开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进
- 下列表述错误的是( )下列关于现金流量表的说法中,错误的是( )。以下投资策略中,不城于觉化策略的是( )。基金销售人员的禁止性规范不包括( )。( ),首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。行业自律
- 负责向基金份额持有人偿付相应损失
基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的,保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,仍有向基金管理人追偿的权利#
基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人
- 基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。ETF份额的认购可用现金认购,下列符合混合基金的要求的是（）。非上市有限责任公司的股东外部转让股权时,对其所进行的业务能力和职
- 就构成公开募集基金,应当()关于基金市场营销的特殊性,错误的是()。自基金合同生效之日起,无须经托管银行复核#
基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当
- ( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。在股权投资基金估值中,( )主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过( )进行风险和责任的
- 最关心企业资本保值增值状况和盈利能力的利益主体是( )。决定投资者的风险承受能力的因素不包括（ ）。2008年8月19日起,我国证券交易印花税税率标准调整为（）。不符合行为金融理论研究结果的描述是( )。基金资金的
- 费率大约为( )。下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法,其他国家和地区发展迅猛
封闭式基金成为证券投资基金的主流产品#
基金资产的资金来源发生了重大变化
基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出买进卖出
价格优
- 下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。根据《私募投资基金合同指引2号》公司型基金的章程中股东的权利义务应列明股东
- 以下属于欺诈客户的是( )下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()以下不属于基金管理公司的职责的是( )。基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- 用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括( )。ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于()。选定相当数量的可比案例或参照企业
分析目标企业及参照企业的财务和业务特征,选择最接近目标企业的几家参照企业
在
- 也可以用来比较同一企业的各期变动情况,不属于资产管理具有的特征的是（ ）。由于股权投资基金管理( ),所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。以下不符合基金职业道德规范的是()。避免
控制
- 金融交易的组织方式不包括( )。职业素质既包括专业技能,也包括( )。目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的,在计算基金净值时已经将费用扣除,所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏
- 基金暂停估值的情形不包括( )。办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为( )周岁具有完全民事行为能力人。根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）
- 资产管理的特点不包括( )估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用( ) 确定公允价值。2010年前我国公募证券投资基金全部是( ),基金合同生效10年以上的,常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。下列关
- 资本资产定价模型基本假定条件中,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的#资产状况
投资经验
收入水平
风险承受能力#公司战略与业务定位、经营风险控制情况
股东关系与公司治理
高级管理人员尽
- 基金监管工作的首要目标是( )在金融期货交易中,期货交易者了结交易的方式是（ ）。整个尽职调查工作的核心是( )。( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。投资基金按照资金募集方式,可以分为()。保护投
- 基金持有人大会方可召开。投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求,下列说法正确的是( )。基金持有人和基金管理公司
基金管理人和基金托管人
基金管理公司和基金托管人#
中国审计署和基金管理公司15%
50%
- 公司在指定报刊和公司官网登载基金合同生效日期是()。基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,基金管理公司应当及时向监管机构报告
基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时,基金管
- 在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,在前端收费模式下,降低#
降低,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,根据认购金额设置不同的费率标准,一般
- 即期利率和远期利率的区别在于()关于道德与法律的区别,下列表述错误的是()。计息日起点不同#
是否包含通货膨胀率
单利还是复利
风险不同法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式
一般认为,法律调整的范围比
川公网安备 51012202001362号