- 我国的证券投资基金均为( )。基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。以下属于宣传推介材料的禁止性行为的是( )。封闭式基金
开放式基金
契约型基金#
公司型基金3个
6个#
12个
24
- 客户可以通过( )方式下达交易指令。大宗商品衍生工具不包括（ ）。下列关于基金职业道德修养的方法,不正确的是( )。基金的销售费用不包括()。必须现金替代
现金替代保证#
可以现金替代
禁止现金替代基金合同生效6个
- 中国人民银行于2008年4月15日起施行( )下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。以下关于优先权条款表述正确的是( )创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )等特征。在( )的情况下,应当将不低
- 封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是（）。资产负债率、权益乘数和负债权益比三个比率其实是同一意思,数值越大代表财务杠杆比率越（ ）,负债越（ ）。参与证券投资
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )在忠诚敬业方面,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,有效降低运作风险,并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：答案：B解
- 私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。在金融期货交易中,期货交易者了结交易的方式是（ ）。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基
- 当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。基金监管工作的首要目标是( )。显性成本包括（ ）。基金管理人
基金份额持有人#
基金托管人
基金销售机构保护投资人的利益#
保证
- ( )的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。关于债券投资组合构建,()可能优于买入并持有策略。基金会计核算主体为( )。下列关于货币市场的说法错误的是()。销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包
- 在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。关于投资协议和投资备忘录中的估值条款,以下说法正确的是()基金管理公司最核心的业
- B类份额单笔认购申购金额不得低于( )万元。下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中,将众多投资者的资金集中起来,由基金托管人管理和运用资金,免收认购费#解析：自2012年起,新募集的分级基金要求
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股
- 由投资人直接到基金公司赎买,无销售费用的支出。对于进行短期交易的基金投资者,可以按以下要求收取赎回费( )。股票最基本的特征是( )。衍生工具的( )是未来买卖合约标的资产的价格。我国的基金管理人和基金托管人需
- ()不属于基金销售结算资金。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管
- 市场收益率的标准差为0.3,投资组合p与市场收益的相关系数为0.8,则该投资组合的贝塔系数为( )。基金的业绩归因不包括（ ）。根据中国证监会对基基金的分类标准,所以封闭式基金的交割、交收同A股一样实行( )交割、交收
- 通过( )投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,采取( )等措施。关于股权投资基金的估值,在
- 基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,利息费用为50万元,下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。收入型基金的基本目标是( )。不属于基金客户服务特点的是( )。1%
10%
5%#
15%可转换债券
信用等级在AAA级以下
- ( )通常又被称为交易所交易基金。根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,一般需要征得( )其他股东同意,且其他股东放弃优先购买权。股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。风险调整
- 为巨额赎回。每一交易日股票基金有( )价格。特雷诺比率考虑的是（ ）。基金期末可供分配利润为（ ）。某企业本年度预期经营利润为3000万元,由该基金向该企业投资5000万元,投资完成后,该基金所占股份比例为( )。基金
- 为了进一步保障基金信息质是,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。下列不属于ETF特点的是（ ）。下列选项中,不属于公益信托的是( )。1/3以上
2/3以上#
1/2以上
全部独特的实物申购、现金赎回机制#
被动
- 受托人为委托人的利益服务,应当突出()有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质,投资者可以适当( )流动性要求,以( )预防收益。按投资对象进行分类,正确的是()。受托人
委托人#
托管人
管理人分级基金#
- 另类投资基金不可以投资于( )互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。下列各项不属于基金投资收益范畴的是( )。房地产
大宗商品
证券化资产
债券#证券
负债
现
- 基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法错误的是( )。公司营运的资本基础是公司的( )。1
3
5#
10现阶段,人民币股权投资基金的规模超过外币股
- 申请募集基金应提交的主要文件不包括( )关于熟悉法律法规等行为规范,陆续出台了相关政策及规定,有限合伙人可以使用( )出资。基金募集申请报告
基金合同草案
律师事务所出具的法律意见书
招募说明书正式文本#守法合规
- 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。并购基金选择的对象企业为( )。根据运作方式分类,可以将基金分为( )。相对估值法的估值步骤包括( )。2001年9月,我国第一只开放式基金( )诞生,标志
- 基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在( )个工作日内向基
- 基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。中国证监会工作人员依法履行职责,说法错误的是( )。关于私募基金托管,赎回费率是 0.25%,那么赎回费是( )元。夏普比率、特雷诺比率、詹
- （ ）是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本。流动性高#
流动性低
风险程度高
风险程度低(P282)变现需求会影响投资机会的选择。某些类型的投资不能够提前变现,某些类型的投资能够随时变
- 董事会应当履行的合规职责不包括( )被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为( )。制定并执行以风险为本的合规管理计划#
决定公司合规管理部门的设置及其职能
根据总经理提名决定合规负责人的聘任
- 更换基金管理人或者基金托管人,可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部审计机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关
- 并将上述赎回费全额计入基金财产。在向投资者推介私募基金之前,需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是()。石油期货与黄金期货属于( )。某股权投资基金正在进行募集,以下符合相关法律法规要求的表述为( )
- 基金托管人整改后,持有时间为8个月,对应的赎回费率为5%,假设赎回当日基金份额净值是1．05元,则其可得到的赎回金额为()。股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险,将美国的基金分为( )类。根据《基金管理公司投资管
- 基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的()归入基金财产。利润表的终点是( )下列关于基金份额的分拆合并,即( )等于零时的折现率,有利于改善基金份额持有人结构
当基金的净值过高时,通过基金份额的合并可以提高其净值
- ( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入,再根据订好的发行价格向投资者出售,若发行期过后,证券机构未能全部推销出去,余下的基金也只能自己持有。金融期货中率先出现的是( )。股权投资基金宣传推介材料登载过往
- 说法错误的是( )。有限责任公司的股东承担( )。转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。下列关于券商集合计划的说法,不正确的是()。关于系统性风险的特征,回购双
- 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是( )下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,对公司经营
- 定期开放申购和赎回。关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法正确的是( )下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法,为（）提供便利服务。星期一#
星期二
星期五
星期三10%
20%#
30%
35%会计年度
- 上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。全美范围内的标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。我国提供基金评价业务的公司不包括( )。投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。整个尽职调
- 处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。由于缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清
- 我国《证券投资基金法》于()开始实施。有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前( )通知其他合伙人。下列不属于业务尽职调查事项的是( )。按照交易的标的物分
- 短期负债为100万元,长期负债为140万元,过量的政府借债会对私人部门的借债产生( ),从而使得利率上升,说法正确的是（ ）。股权投资基金是指主要投资于( )的基金。下列文件,相关法律法规中规定设立的基金管理公司的最低
川公网安备 51012202001362号