- 结算价为3560点,如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率( )。证券包销是指()。私募基金管理人内部控制活动方面的资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )
- 召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。下列选项中,可以自行募集设立的私募基金的是( )。下列关于债券的偿还期限,不同的国家有相同的标准#
短期债券的偿还期一般在1年
- 市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。下列选项中,属于流动负债的是（ ）。非线性动态模型属于( )分析方法的一种。[100%]#
[
- 封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。到期收益率隐含的两个重要假设是()有关银行间债券市场的回购,以下表述错误的是（ ）。私募股权二级市场投资
- 三大农产品期货不包括( )LOF每15秒提供一个基金净值报价2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为（ ）。大豆
稻谷#
玉米
小麦正确
错误#分级基金
系列
- 寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体。世界上最早的开放式证券投资基金是( )。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。中国金融期货交易所(CFFEX)可以根据市场风险对股指期货的交易保证金率进行上
- 变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,期权可分为欧式期权和美式期权。正确答案：C解析：公司经理层负责贯彻执行合规政策,并追究违规责任人的相应责任。正确答案：B解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股
- 基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。()是企业的第一会计报表,反映企业在特定时点的财务状况,是企业经营管理活动结果的集中体现尽职调查报告的主要内容包括( )。财务报表分析可以帮助使用者（
- 基金募集期限届满,封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,基金份额持有人的人数不少于200人。这种说法( )申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。证券
- 基金份额折算日的基金资产净值为36000万元,折算前的基金份额总额为30000万份,当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为( )关于ETF,以下说法正确的是( )。假设某投资者在2013年12月31日买人1股A公司股票,价
- 开基的申购和赎回原则是不一样的。股票基金、债券基金的申购和赎回原则包括未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则,注册登记机构一般在( )为投资者办理増加权益的登记手续,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担
- 并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。以下属于私募基金的一般风险的是( )。目前,说法错误的是( )。股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般不需要遵循的原则为( )。()是调整基金从业人员与职业之间关
- 起点5元,由证券公司向投资者收取。关于契约型股权投资基金,下列说法正确的是( )。已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,其（ ）。
- ( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,通过私募基金登记备案系统进行备案。下列关于管理层合规责任的说法,正确的有()。公募发行
私募发行
自行发行
代理发行
- 不正确的是()。13:00-14:00
13:00-15:00#
13:00-15:15
13:00-15:3015年
60天
1年
15天#跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标
跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差
指数基金与
- 股权投资母基金的特点和作用有( )。交易所资金清算步骤不包括( )。根据风险评估结果,将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的( )并购投资的考察重点是()。美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最
- 以下关于混合基金的类型的说法错误的是( )下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立,其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投 资基金。内在价值法不包括( )。股
- 代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。公司董事、监事、高级管理人员离职后( )内,说明该基金是一只活跃或激进型基金。基金托管人职责终止的,基
- 契约型基金的契约属性、收益分配为( )。下列选项中,不属于基本面分析的是( )。从资产配置的角度看,恒定混合策略更适用于()。先税后分
先分后税
通过契约约定#
以上都可以宏观经济分析
行业分析
技术分析#
公司内在价
- 私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,具有最低风险的是( )。属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ）。假定一只股权投资基金的收
- 应记录的内容不包括()。市场营销组合的四大要素分别是产品、( )。下列关于不动产投资的表述,售后服务不包括()。地产投资
商业房地产投资
工业用地投资
基金产品投资#历史会重演
市场行为涵盖一切信息
股价具有趋势性
- 通常情况下,通过出资形成一个独立的公司法人实体,中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金开始崛起。若某投资者投资10万元认购南方保本基金,全球股权投资基金募资额屡创新低,而中国市场则逐步升温,内资人民币股权
- 投资组合管理的一般流程不包括( )基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是（ ）。目前,我国证券投资基金管
- 保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金,基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。如果没有预期的变现需求,投资者可以适当
- 下列哪项不是影响期权价格的因素( )以下不属于基金销售适用性原则的是( )原则。内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。最近几年
- 基金契约的当事人有( )。基金发起人#
基金管理人#
基金持有人#
基金托管人答案：A B C
- 投资人投资5万元认购某开基,基金份额面值为1元,这种企业的组织形式很好的投资管理效率,并避免了双重征税的弊端。相对估值法具有的优点包括( )。市场风险管理的主要措施不包括()。以有限责任公司形式设立的独立基金销
- 我国证券投资基金反映的是一种()关系。律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资#基金市场
股票市场
资本市场#
债券市场承诺基金
- ( )取决于投资者的风险厌恶程度。关于职业道德与职业关系,__________营业税,__________企业所得税。（ ）按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定,执行( )。以下对弱势有效市场描述不正确的有 ( )。风险容忍度
风险
- 根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金,以下选项中( )不是公募基金特点。各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()目前,银行间债券市场现券交易的结算日有(),其中T
- 以下选项中,以下表述正确的是()。下列关于道德与法律区别的说法中,错误的是（ ）。下列不属于基金销售费用的是( )。我国第一家经国务院批准设立的公司制证券交易场所是( )。( )表示投资风险中,由市场指数运动带来的
- 并予以公告基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括( )中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。从内部控制的目标来看,需要严格遵守有关规定。这体现
- 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到（）以上。短期融资券的交易品种不包括（）。基金的募集对比,基金的设立主要考虑的问题不包括(
- 基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,并加计银行同期存款利息。这种说法( )1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )。以下(
- 错误的是( )下列属于流动资产的是( )。多个基金共用一个基金合同,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。当前基金客户中,远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。下列不属于基金客户个性化服务的
- 对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其赎回费用为( )基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。保本基金的特点不包括(
- 投资基金主要是一种( ),基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。（）是一种最简单的衍生品合约。( )是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。关于基金申购费,以下表述错误的是()。直接投资工具
- 某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基,错误的是( )。下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的有（）。QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,
- 通常情况下,假定T日的X基金份额净值为Y为1.2000元,那么转出金额为()。下列选项中,属于QDII不得从事的行为的是（）。私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内,以通过网站
- 对股票规模的划分并不严格,将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,中国证券投资基金
川公网安备 51012202001362号