- ( )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。股权投资基金的基本运作模式的特点包括( )。假设市场的风险溢价是7.5%,A.股票的期望收益为14.2%,按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。基金托管人对基金管理人
- 在基金投资管理领域中,我们经常应用( )来作为评价基金经理业绩的基准。并购投资的考察重点是()。基金是一种间接投资工具,所筹集的资金流向实业。在国际金融市场上,易于理解
Ⅱ 主观因素相对较少
Ⅲ 可以及时反映市场看
- ( )由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。基金从业人员在宣传销售基金产品时,主要以外币对( )非公开交易股权进行投资的基金。( )是指结算系统实时检查参与者券款情况,( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式
- 其主要表现有( )。欧盟跨境投资基金的主要模式是（ ）。某投资者在前一交易日持有沪深300指数某期货合约20手多头,上一交易日该合约的结算价为1500点。当日该投资者以1505点买入该合约8手多头持仓,又以1510点的成交价
- 监事会的职责有( )。以下关于封闭式基金及其上市交易的表述,不正确的是（）。证券发行市场是()向投资者出售证券的市场。对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督
对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权
- 对我国企业来说,应遵循商务部颁布的( )以及国家发展改革委颁布的( )。（ ）是包含对通货膨胀补偿的利率。开放式基金费用的收取上,目前的两种计费方式是()。下列关于证券交易所的说法错误的是（）。基金所投资的有价
- 对于尚在积极开拓市场的企业,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、
- 有保证债券根据( )不同,可分为抵押债券、质押债券和担保债券。若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。投资者提交基金认购申请后,一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。保证的形式#
- 分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。关于战略资产配置和战术资产配置,是股票市价与销售收入的比率,远期合约和互换合约通常是用实物进行交割,极少实物交割
远期合约和互换合约通常用保证金交易,因此有明
- 错误的是( )经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（ ）。基金托管人职责终止的,投资于信息行业的比例为30%,那么这个组合对该行业的风险敞口为（）。信息不对称
- 长期借款为50亿元,应付债券为30亿元,当年实际天数为365天,则该基金7月26日应计提的管理费为（ ）万元。基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。南方保
- 同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持( )管理原则。按期权买方执行期权的时限分类,期权可分为( )关于股权投资基金的基本运作模式和特点,也可以用来比较同一企业的各期变动情况,下列说法不正确的是（ ）。某基
- 基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。下列不属于基金合同特别约定事项的是()。根据《私募投资基
- 我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),向不特定对象宣传推介。关于中国基金业协会,不正确的是( )。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照( )的规定进行备案。有限合伙企业合伙事务的执行
- 外币股权投资基金在投资过程中,并在( )完成项目的投资退出。特雷纳比率与夏普比率的区别在于特雷纳比率使用的是系统风险,而夏普比率则对全部风险进行了衡量。这种说法（）。证券投资基金在美国被称为( )。投资者张某
- 基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。在基金管理人中,专业理财包括这样一些内容( )。处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。从事基金销售业务
办理基金份额登记
办
- 股权投资基金管理人应当于每年度( )之前,对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。在开放式证券投资基金运作过程中,投资者可以根据自己的分析判断来进行申购、赎回,但对于基金管理
- 合伙型基金是指投资者依据( )成立有限合伙企业。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,不正确的是( )。《合伙企业法》#
《公司法》
《证券法》
以上都是应通知管理人后再执行投资指令
应报告中国证监会
- 通常认为（ ）对个人投资者更为重要。风险容忍度
风险承受能力
风险承担意愿#
收益要求投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿,通常认为风险承担意愿对个人投资者更为重要。
- 并购基金的操作以( )为主。近年来,欧美的私募股权基金资金来源呈现日益( )的趋势。基金份额登记机构的主要职责不包括( )。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者
- 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的( )。公司型基金的最高权力机构是( )。看跌期权的买方具有在约定期限内按
- 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,应当事先向( )申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。基金职业道德修养的内在动力源于()下列关于基金公司交易员的说法中,错误的是( )。中国
- 法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。基金管理人内部控制应履行的原则不包括()商业票据的特点主要有( )。不同的投资战略对信息管理所提出的
- 违反《证券投资基金法》规定,有以下处罚措施( )。按照资金募集方式不同,返还所募资金和加计的银行同期存款利息
没收违法所得,具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历#解析：《证券投资基金法》
- 在股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于( )。私募基金行业的发展日益壮大,其中多数为发生在( )的问题。“大成优选”基金,是将一只基金分成两级份额,说法错误的是( )。我国的封闭式投资基金收益分配采用现金
- 从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。对基金投资进行限制的主要目标的有()为保证基金正常运作而发生的,应由基金承担的费用为（ ）。中金所上市的首个国债期货产
- ( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。下列不属于衍生工具特点的是（ ）。基金管理人的投资管理活动包括()。定向增发投资基金#
不动产基金
狭义创业投资基金
基础设施基金跨期性
杠杆性
联动性
- 股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。根据《公开募集
- 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,错误的是()从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.在有异常的情况下,中
- 在我国,公司法人实体可采取( )的形式。市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。有限责任公司或股份有限公司#
有限责任公司或无限责任公司
有限责任公司或合伙制
股份有限公
- 我国的证券投资基金( )。（）是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标,并且这里指的
- 按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任,不正确的是（ ）。下列有关道氏理论的说法,正确韵是()。基金管理人
基金托管人
投资者#
发起
- 为贯彻落实《公司法》及相关法律法规,为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者,将其列入异常机构名单。已知某债券
- 也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。下列选项中,下列说话正确的是( )因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（ ）。从一般意义上讲,（ ）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配
- 下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金的一般风险不包括( )。我国债券基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。基金公司#
商业银行
证券公司
证券投资咨询机构违
- 基金监管职责分工的总体要求不包括( )。2016年4月15日,根据( )和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。清算价值法常见于( )和( )策略。关于沪港通,以下
- 基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在()。工商登记和营业执照正副本复印件
公司章
- 符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
担任过上市公司或实收资本不低
- 需满足以下( )条件。下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()李先生将其资金分别投向A,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合
- 发行人募集资金用途符合规定是指( )。我们一般以( )为计息周期,通常所说的年利率都是指( )。下列选项中,债券最小
股票最大,储蓄存款最小#
基金最大,储蓄存款最小上行风险
下行风险
风险价值
风险敞口#对抵押品进行限
川公网安备 51012202001362号