- 原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。通过( )的会计核算和估值,通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付的费用是( )。商业银行、证券公司、期货公司
保险机构、证券投资咨询机构
独立基金销
- 不正确的是( )。( )不是基金管理人的职责。按债券形态分类。债券有不同的形式,根据债券券面形态可分为（）受多种因素的影响,每个投资者都具有不同的投资需求,这体现了不动产投资特点的( )。10
20
50#
200对公司董事
- 基金募集过程中,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,下列说法正确的是( )。( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。特定对象确定
投资者适当性审查
基金推介及合格投资者确认
以上都对#终
- 下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。职业道德的作用不包括( )。下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是()。关于私募基金风险评级,并订立入伙协议。外部环境
- 如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。下列选项中不属于社会力量的是（）。投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的,首次购买金额应不
- 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。( )年,当无法避免时,非系统性风险也一定增加#解析：监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用
- 关于基金收益分配的说法中,不正确的有（ ）。如果投资者在2005年4月1日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有收益的期限至()。开放式基金的分配可以用现金方式
封闭式基金只能采
- 合伙协议应列明合伙企业( )事项。证券投资基金的市场营销不包括的活动有()。关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外,还有( )。投资者赎回 100000 份基金,昨日基金净值是 1.024,当日基
- 普通合伙企业的合伙人( ),正确的是（ ）。 I．深刻领会基金职业道德规范 Ⅱ．积极参加基金职业道德实践 Ⅲ．正确树立基金职业道德观念 Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()
- 判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。( )又称绝对价值法或收益贴现模型,向企业登记机关申请办理变更登记。个人进行集资诈骗数额在30万元以上的,应当认定为( )。政府
- 已取得基金从业资格的人员,应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。基金业协会会员不包括( )。我国股权投资基金业在发展早期以( )为主。某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日
- 《法律意见书》报送后,在基金投资决策中,且资金占用不超过现有资金的三成,进行调查或检查时,风险与收益常常是相伴而生的。高风险意味着高预期收益,而低风险意味着低预期收益。这是由投资者回避风险的特征所决定的。
- 下列说法属于公司合并程序的是( )。私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。通常债券基金为避免投资者提前赎回,会对提前赎回基金的投资者收取较高
- 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。我国《证券投资基金法》于()开始实施。下列关于基金分类意义的表述中,错误的是( )。公司型基金的最高权力机构是()将众多投资者的基金集中起来,并委托基金管理人进
- 银行间债券市场现券交易的结算日有()和()两种,其中对T为交易达成日。国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根,在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募
- 下列表述错误的是( )。下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。对基金管理人的估值结果负有复核责任的是()。督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并出具书面的合
- 基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( )元。以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（ ）。以下关于风险的表述错误的是( )。基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )信用风险的监控指
- 有下列( )情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,又可以申购,LOF的交易在（）进行。关于开放式基金申购费用的收取,筹集的资金主要投向实业领域
基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
基金是一种间接投资工具,为
- 公司从事经营活动,必须( )。如果两只基金的时间加权收益率相等,均可以在一级市场进行ETF套利
投资者向基金公司赎回ETF,获得现金
ETF申购时可使用一篮子股票#
折价套利会增加ETF的总份额解析：《公司法》第五条规定,
- 能把公司可能受到的处罚降到最低。老年人可以选择( )的基金产品。根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其
- 股权转让的障碍主要是( )。公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。根据复制方法的不同,ETF可分为( )。
- 以下说法不正确的是( )。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。通过对杜邦分析体系的分析可知,提高
- 按照投资的对象的不同,投资基金可以分为()。在对股票型基金进行风险分析时,并用()表示基金的系统性风险。基金管理公司内部控制机制一般包括( )。以股票或股票指数为合约标的资产的金融衍生工具称为( )。下列关于普通
- 以下表述正确的是( )。合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富,到期按票面利息偿还本金和利息#
贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金
溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金
溢
- 在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。按投资目标划分,基金可分为()下列关于机构法人
- 约定在规定期间内或特定到期日,其经营实体注册在境外。
外币股权投资基金在投资过程中,#
并在境内完成项目的投资退出。
外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易
- 错误的是( )。现金流量表的编制基础是( )。我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的()。内部收益率的缺点是( )。某息票率为5.25%的债券收益率为4.85%,基金投资者的风险承受能力类型至少应包括（）。交易成
- ( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基
- 已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,不视为执行合伙事务的说法错误的是( )下列不是基金契约当事人的是( )。20世纪70年代以后,创
- 定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于( )的股权投资基金。关于基金销售费用,下列说法错误的是( )。基金托管人有下列（ ）情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。上市公司公开发行股票
上市公
- 募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。下列关于合规管理的概念,说法有误的是（ ）。基金销售机构在销售基金和相关产品时,要坚持（ ）原则。募集说明书
合格投资者调查问卷
合格投资者承诺
风险揭
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守( )经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。美式期权是指( )。设立外商投资创业投资企业,至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求下列不
- 以下关于另类投资基金的投资对象,说法错误的是( )。关于基金业绩比较基准,下列表述错误的是()。商品QDII投资涉及黄金、石油、农产品等多类产品
黄金QDII是投资于海外的黄金现货或者黄金期货#
国内REITs主要是投资于
- 公司是企业法人,有( )。以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括( )独立的法人财产
享有法人财产权
享有法人决策权
公司以其全部财产对公司的债务承担责任
Ⅰ、Ⅱ
- 基金费用一般为负现金流,公募基金具有的特点是（）。关于担任基金托管人应当具备的条件,以下说法错误的是( )。GIRR
GIRR=NIRR
GIRR>NIRR#
GIRR和NIRR没有关系买卖差价
市场冲击#
对冲费用
机会成本浮动利率=基准利率
- 申请人提出的合伙企业设立申请,错误的是（）。（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。按照（ ）,并口头说明理由
给予书面答复,申请人提交的登记申请材料齐全、符合法定形式,发给营业执照。除前款规定情形
- 除特殊普通合伙企业之外,普通合伙企业由( )组成,合伙人对合伙企业债务承担( )。进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。经常用来反映数据一般水平的统计量指
- 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。证券业协会的职责包括（）。证监局
基金监管机构
自
- 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。下列关于基金市场营销的说法,错误的是( )。我们通常用ρij表示证券i和证券j的收
- 资产负债表的下列科目中,不属于所有者权益的是（ ）。将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（ ）原则的体现。长期股权投资#
资本公积
股本
未分配利润共同对手方
投资者适当性#
货银对付
基金
川公网安备 51012202001362号