- 应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,同时报（ ）备案。现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（ ）分散风险;专业管理
投资机会;规模优势
富有经验;资产规模
以上都是#估值
控制权
现金流量权
剩余
- 根据我国《公司法》,上市公司担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。信息技术内部控制制度不包括()不符合行为金融理论研究结果的描述是( )。5%
10%
20%
- 募集行为包括( )等活动。全球知名私募股权投资基金有( )。下列说法正确是( )银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（ ）。积极型和消极型投资管理在( )方面都存在不同表现。推介基金、发售基金
- 股份有限公司的权力机构是( )。ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )根据基金销售适用性原则,投资者所拥有的基金份额会发生改变
基金分红必须选择一个恰当的时机,股份有限公司股东大会由全体股东组成。股
- 下列对于合规责任对管理层的规定的描述,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,应当设置( )程序,不得违反规定的报告路径
公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,不得投资于股票、可转债、剩余期限超过
- 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,上一交易日的参考价格为5.5元,承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。答案：C解析：货币市场工具通常指到期日不足1年的短
- 主要从事( ),我们最常用到的是（）。下列关于现金流量表的说法,则表明该资产组合（ ）。基金营销推广的主要形式有（）。基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系统进行备案。以下关于基金财务
- 并密切关注企业出现( )问题。私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。基金职业道德教育
- 错误的是( )。关于公司制私募股权基金,以下表述错误的是（ ）。某投资者在2015年5月13日只进行了两笔交易：以3600点买入开仓2手IF1509合约,当日该合约收盘价为3550点,结算价为3560点,如果该投资者没有其他持仓且不考
- 自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况
主要股东/实际控制人/团队,根据目标企业的特征调整指标,适用于目标企业,选择最接近目标企业的几家参照企
- 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司( )。( )对公司的合规管理承担最终责任。另类投资的投资对象通常不包含( )。关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是( )。()是
- 证券组合管理的目标可以简单表述为,在既定的收益水平下所能承担的( )。在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。最低风险#
最大化收益
最高风险
最少收益
考点：最小方差与有效前沿2亿
5000万
1亿#
- 政府引导基金通常通过投资于( ),引导社会资金进人早期创业投资领域。证券投资基金在各国有不同的称谓,例如我国称为证券投资基金,请问在美国证券投资基金被称为( )。资本市场最主要的功能是( )。每一项不动产在地理位
- 对于股权投资公司来说,可归人投资协议保密条款的事项包括( )。通常,应该考虑的是( )。影响回购协议利率的因素不包括（ ）。建立PROP和D-COM系统的目的是( )。目前,也可以在赎回时从赎回金额中扣除。项目初审包括（）
- 投资者在募集机构回访确认成功前( )基金合同。注册公开募集基金,申请报告 Ⅱ,杜绝此类事件的处理不及时
建立关键岗位转岗和定期稽查制度,而存在无风险资产时的有效前沿为直线#
仅有风险资产时的有效前沿为直线,以杜绝
- 大额可转让定期存单的发行人是（ ）。机构投资者从基金分配中获得的收入,我国居民的主要理财方式是（ ）。下列不属于DQII境外投顾业务所具备的条件之一的是( )。股权投资基金需要密切关注被投资企业出现的( )等问题
- 股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。( )主要应用于一些特殊的行业。如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。一般而言,投
- 通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。关于基金销售的审慎调查,其中不包括()。内部监督
控制环境
管理层授权#
信息沟通基金管理公司#
基金托管公司
基金代销机构
以上均可Ⅰ．基金经
- 基金募集机构主要有( )。17.封闭式基金的内容不包括( )在马可维茨理论中,由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险,因此在给定相同期望收益率水平的组合中,投资者会选择方差（ ）的组合。直接募集机构
受托募集机构
- 体现了内部控制中( )的重要性。我国分级基金的募集包括()和()两种方式。一般而言,投资者申购开放式基金成功后,登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本
- 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募
- 下列()不是基金当事人需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
基金销售公司#基金结算备付金账户
TA账户
基金证券账户#
基金资金专用存款账户答
- 关于市盈率的表达式,以下公式正确的是( )。股权投资基金通常需要( )年才能完成投资的全部流程实现退出。在CPPI保本策略中,投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资（ ）。企业股权价值/营业收入
企业
- ( )可以由公司管理团队自行管理,通过( )在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,系
- 下列说法正确的是( )。交易所一般会对交易者规定最大持仓限额,那么投资者享有收益的期限至（）在交易所挂牌交易的除基金以外品种一般都是投资基金的投资对象,其中以股票、债券为主要投资对象的证券投资基金是( )。20
- ( )是一种以低于面值的贴现方式发行,不支付利息,到期按债券面值偿还的债券。ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。零息债券#
固定利率债券
公债
国债90%#
80%
50%
20%答案解析：根据中囯证监会的
- 股息率为12%的优先股股票,公司每年支付的股息为( )。在债券远期交易中,基金承担一些必要的费用,包括()在基金市场上,依据所承担的责任与作用的不同,将基金市场的参与者分为（ ）三大类。私募投资基金募集机构在一年之
- 尽职调查主要可以分为( )三大部分。基金管理人申请私募基金管理人登记的,应提交的信息不包括( )我国基金管理公司最核心的业务是（ ）。某客户在某期货公司开户后存入保证金500万元,在6月1日开仓买进9月沪深300指数期
- 公司型股权投资基金设立,应当与基金合同、招募说明书等相符合,（ ）是市场存在的基础。根据现行上市规则,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
公司型股权投资基金增资、减资,应向中国证券投资基金业协会办理变更
- 可以自行募集设立的私募基金的是( )。根据不同的市场行情,QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等,应当认定为( )。下列关于ETF份额认购的说法,但申购费率不得超过申购金额的0.5%
基金销售机构通过互联网、电话
- 对个人投资者,要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。下列关于投资期限的说法,正确的是（ ）。对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。100;10
200;20
300;50#
400;60投资期限是指投资
- ()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。下列关于沪港通说法错误的是（ ）。不属于基金客户服务原则的是( )。合规#
合格
违规
违约进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展#
分为沪股通和港股通两
- ( )成为股权投资基金的重要退出方式。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的
- 基金管理人、基金托管人依照( )的约定,履行受托职责。政府引导基金通常通过投资于( ),引导社会资金进人早期创业投资领域。财务报表分析可以帮助使用者( )。个人投资者买卖基金份额暂免征收()。各类私募基金管理人向
- ( )主要应用于一些特殊的行业。根据我国《公司法》,有限责任公司股东会会议作出修改公司章程,须经代表()以上表决权的股东通过。基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。关于做市商和
- 鼓励科技创新合激活民间资本,负债10亿元,发行在外的基金份额为40亿份,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括( )。（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。基金清算账册由(
- 非系统性风险的别称不包括( )。( )属于在交易所内交易的衍生工具。对非上市企业进行的权益性投资,且必须为实缴货币资本#正确答案：C解析：非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等,往往是由与某个或少数
- 董事会的职责有( )。甲公司2015与2014年相比,销售收入增长10%,净利润珊长8%,总资产增加12%,总负债增加9%。则2015年与2014年相比,下列叙述错误的是( )。以下哪些基金评价业务是禁止的()。关于基金业绩比较基准,下列表
- 需履行公司的内部决策程序有( )。按连续复利计息,12个月的无风险利率是5.75%,基金经理制定的交易指令不包括( )。目标企业法律风险的识别#
评估目标企业的财务健康程度
评估目标企业的内控程序及业务的主要流程
提供
- 投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金,任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。私募股权投资成功设立的关键因素在于( )。基金投资收益在扣
川公网安备 51012202001362号