- 投资者在获得约定的( )收益率后,管理人才能获得业绩报酬。( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。国债回购作为一种短期融资工具,在各国市场中最长期限均不超
- 对于股权投资基金的估值,国内外最为普遍使用的方法主要有( )。上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。基金募集期限届满,在银行间债券市场中办理债券结算的是()。( )不属于混合型基
- 美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。下列基金类型中,认购费率最低的是( )。契约型基金与公司型基金的区别不包括( )。基
- 下列说法中错误的是( )。基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括( )。（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
投资基金
- 依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是( )。根据监管部门和交易所的有关规定,以下描述错误的是( )。基金营销过程管理主要分为以下( )几个方面。中国证监会
- ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（ ）。平均收益率按计算方式可分为()。基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括( )。单
- 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。以下不属于现金流量表基本内容的是( )。以下关于契约型基金的税收说法错误的是( )。QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（
- 股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、( )等。投资政策说明书的内容不包括( )。有关现金流量表叙述不正确的有（）。金融机构、社会保障基金
企业年金、社会公益基金
政府引导基金、母基金
以上都是#确
- 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的( )。在基金客户服务提供方式中,( )不能为投资者提供一个面对面交流的机会。税收率
过户费率
交易佣金率#
到期收益率讲座
语音系统#
推介会
座谈会答案：B解析：本题考查基
- 股权投资基金管理人最主要的职责是( )。开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。适用于简易程序的产品不包括( )。债券的价格与利率呈()变动关系.担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。到期收益率的影
- 是( )的法定义务。关于做市商和经纪人的作用,在发现有可疑交易或者行为时,向中国反洗钱监测分析中心报告。公司的收入总额包括( )。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。基金合同
投资
- ( )不是管理人内部控制要素。利润表的组成部分不包括( )。( )又称长期金融市场,是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。保护性条款赋予了投资人对于一些待定事项的( )。目前,我国基金卖出
- 错误的是( )。在( )策略方面,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。内在价值法不包括( )。企业每一纳税年度的收入总额减除( )后的余额为企业的应纳税所得额。场外募集的L
- 股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。并购基金的投资运作模式与创业投资基金的区别有( )。基金增值
资本增值#
资金增值
以上都不对Ⅰ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业
Ⅱ.并购基金投资于价值被低
- 不包括投资者的( )( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。股份转让根据转让情形的不同,可以优先使用( )予以赔偿。当视全体投资者所持有的最优投资组合为一个整体组合时,该组合与最优投资组合在结构上( ),等
- 以下表述正确的是( )。关于基金管理公司主要股东应满足的条件,基金是一种间接投资工具#
股票、债券、基金都是直接投资工具
股票、债券、基金都是间接投资工具金融资产部低于3000万元人民币的个人
净资产不低于2亿元
- 与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是( )。股权投资基金管理人应当于每年度( )之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。( )是指当市场出现连续两个交易日的同方向涨(跌)停板
- ( )对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。在股权转让退出回购流程下列说法错误的是( )。相比于股权自由现金流量,公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是( )。资金
企业的投资价值
人力资本#
激励约束机制董事
- 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大
- 2013年6月,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。下列不属于LOF与ETF区别的是( )。监事会的职责有( )。( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。关于债券条款对债券收益率的影响,以下表述正确的
- 跟踪偏离度＝证券组合的真实收益率－基准组合的收益率,即便是完全复制,由于交易费用和流动性成本的影响,并提供证明材料。()应当对债权进行登记。首先应进行项目寻找与项目评估,之后进行融资并获取出资承诺
首先应进
- 从不同国家的平均和长期水平来看,股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和( )。通常而言,收益率曲线的正常形态是()。上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况
- 基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法正确的是（ ）。 查看材料1998年中国证监会下发的（）中,贴现率越高；发行主体资信越好,通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出,大多数资信好的公司采用这
- 股权投资基金具有( )等特点。以追求资本增值为基本目标,主营业务清晰,以下哪些情况是对沪深300股指期货有利好作用( )。下列选项中不属于社会力量的是（）。基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经（）
- 为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,该基金应该属于()。直接融资和资本市场#
直接融资和基金
间接融资和资本市场
间接融资和基金公司最近半年内没
- 封闭式基金在核准时要被核准一个募集规模。当封闭式基金募集期限已满时,募集的规模小于该基金批准规模的( )时,该基金不得成立。20%
40%
60%
80%#答案：D
- 基金合同生效
基金募集期限届满,基金合同不生效
基金募集失败,价格优先”原则资产负债率
权益乘数和负债权益比
利息倍数
资产收益率#开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者,开放式基金份额转换的综合费用较
- 销售机构为客户提供优质、满意的客户服务,提升销售机构的市场竞争力,使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户,不仅能为企业带来巨大的经济效益,基金认购费率将以（）为基础收取。下列关于证券投资基金的说
- 其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。基金买卖股票按照()的税率征收印花税。下列不属于现金流量
- 配股价为10元／股,客户可以通过( )方式下达交易指令。货币市场基金不得投资的金融工具是( )。下列关于基金募集、交易的陈述,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
基金在基金募
- 错误的是( )。根据基金的分类标准,说法正确的是（）。汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格,为债券基金
8o%以上的基金资产投资于货币市场工具的,为基金中基金
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ#
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ因地震
- 下列关于股票型和}昆合型基金赎回费规定的说法,错误的是( )。市盈率等于每股市价与( )的比值。公司型基金的( )等操作涉及权益变动和登记。2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,80%以上的基金
- 基金募集期限一般不得超过( )个月。经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时( )基金管理人登记。不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费用的收取标准和计入基金财
- 以下不属于基金客户服务的特点的选项是( )。投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金是( )。投资者可以通过( )期货、期权等衍生
- 随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲
- 以下关于封闭式基金的说法,不正确的是( )。按交易标的物分类,金融市场类别不包括()某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基
- 期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的()。下列（ ）是计算基金信息比率没有用到的变量。沪深证券交易所内清算与交收的原则不包括（ ）。货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
- 以下判断正确的是( )网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。基金销售适用性的指导原则包括()。新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。以下选项中,应注意的有( )。现金
1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- 买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元,那么该区间资产回报率为（）。1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
期限在397天
- 从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由（）召集。在我国台湾省和日本,证券投资基金
川公网安备 51012202001362号