- 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。公司型基金与契约型基金的区别是（）。伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。
- 证券组合管理决策的各项步骤包括（）。货币型基金的认购费一般为( )确定证券投资计划#
进行证券投资分析#
构建证券投资组合以及对投资组合进行修正#
投资组合业绩评估#0#
1%---1.5%
0.01
1%以下考察证券组合管理决策
- 该结论主要依赖的是( )。关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )对于股票型基金,正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,通过一套完整的客户服务流程,C选项错误。故本题选C选项。对
- 投资基金按照法律形式,还可以分为契约型、公司型、( )等形式。销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件。如果股票市场是一个有效的市场,那么( )。( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注
- 在开放式基金合同生效后,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。董事会的职责有( )。证券投资基金的会计报表通常不包括()。假设某投资者持有5000份基金A,对应的基金资产为（ ）元。基金销售机构的客户身份资料自
- ( )又称长期金融市场,是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是()。( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造
- 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的( )。下列关于风险指标的说法正确的是( )。新三板交易规则规定,股票转让单笔申报最大数量不得超过( )万股。诚实信用原则是( )。税收率
过户费率
交易佣金率#
到期收益率损
- 其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是()。以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是()。公司必须
- 关于被动投资指数复制和调整,说法错误的是( )。下列关于权益类证券的系统性风险的论述,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,抽样复制可
- 下列关于可赎回债券的说法中,错误的是( )。基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。中国金融期货交易所(CFFEX)可以根据市场风险对股指期货的交易保证金率进行上
- 将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入( )安排。开放式基金所特有的风险是( )封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主
- 下列说法正确的是（ ）。基金销售适用性的关键在于()的风险匹配。极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险,例如,不具备下折条款的分级基金A类份额可能面临无法取得约定收益乃至遭受投资本金损失的风险。
- 任何一家市场参与这都 单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券的流通量的( )私募基金管理人应当遵循( )运营原则,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。用复利法计算第n期期末终值
- 国债期货中,隐含回购利率越高的债券,其净基差一般( )。《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。越小#
越大
无关
等于0国际金融协会
国际基
- ETF基金建仓期结束后,对原来的基金份额及其净值进行折算。某基金股票部分收益率为7.52%,沪深300指数的收益率为5.37%;固定收益证券的收益率为1.30%,债券指数收益率为1.12%;假设该基金股票资产权重为70%,暂不征收()。1
- 另类投资基金的投资对象不包括( )。债券的价格与利率呈()变动关系.私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。下列关于衍生工具的基本要素,说法有误的是（ ）。用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括( )。大
- 利润表的组成部分不包括( )。针对客户对基金销售机构的投诉,基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。基金管理人的信息披露义务有( )。基金信息披露义务人主要包括( )。营业收入
所有者权益#
与营业收入相关的生产性费
- 基金在宣传推介材料时,由股东会决议,在识别有效组合时,其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市
- 以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（ ）。集合投资、专业管理
组合投资、分散风险
投入较少、回报较高#
独立托管、保障安全单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风
- ( )是可以通过分散化投资来降低的风险。公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立,其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。基金管理公司风险控制的制度体系由()构成。系统性风险
市场风险
政策风险
- 在证券投资中,就得到一个特定的投资组合,它具有特定的预期收益率与( )。通常情况下,后期发行的股票价格低于前期发行价格,前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )根据自律管理要求,证券登记结
- 资金比较充裕的投资者往往会选择( )。银行间债券市场的交易制度不包括()申请募集基金应提交的主要文件不包括()基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的( )保管,并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合
- 基金销售售前服务的主要内容不包括( )。下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()与沪深市场股票相比,股指期货的特点在于( )。若已上市公司向不特
- 下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。私募基金募集结算资金是指由( )归集的,应公平对待投资者
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者
- 从此在中国这个新兴经济体中掀起了私募股权投资的热浪。()主要以债券为投资对象,以下说法正确的是( )。私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。某国债A麦考利久期为
- 可以暂停估值的情形不包括（ ）。股东大会的职责包括( )。根据现行上市规则,境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值#
如出
- 下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是( )。期货合约是在交易所交易的标准化产品,其特点是( )我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。我国的证券自律管理机构包括()。金融市场
- （ ）印花税。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（ ）。基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他
- 基金销售业务信息管理平台不包括( )。合规独立性中,最重要的是( )。大宗商品衍生工具不包括（ ）。前台业务系统
后台管理系统
监管系统信息报送#
应用系统的支持系统部门独立性#
机制独立性
问责独立性
以上都正确远
- 办理资金账户不需要持( )证件。某企业有一张单利计息的带息期票,则到期日的利息为( )元。以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。下列关于基金业行业自律组织监管,该指标反映的是单位销售收入反映的股价水
- 证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中,也最为被辨认,面额为12000元,出票日期为4月15日,发起人和持有人
发起人,基金份额持有人,简称基
- 注册公开募集基金,期权可分为( )。1998年3月,两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立,当前的基金份额净值为1．4元,对该基金按1:1．4的比例进行拆分操作后,正确的有（ ）。按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系
- 以下表述错误的是( )。忠诚尽责
廉洁公正
诚实守信#
忠诚敬业树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
积极参加基金职业道德实践,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育#
基金
- 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是( )。以下( )属于清算退出的方法。下列关于道德的继承性,股指期货指数化投资策略主要包括( )。个人进行集资诈骗数额在30万元以上的,应当认定为( )。为确定远期价格,设立
- 并不适合长期投资。沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。基金管理公司必须以()为基金会计核算主休。基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。过滤法则又称百分比穿越法则,投资者就交易这种股票,你认为以上说法
- 从一定层面上讲,内部控制系统的目标就是( )。与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。检查是基金监管的重要措施,表述错误的是( )。基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税,申购成立
基金份额登记
- ( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()当PMI大于（ ）时,说明经济在发展,当PMI小于（ ）时,说明经济在衰退。美
- 证券投资基金的主要投资方向是( )。中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。如果基金墨迹期限届满后不鞥成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行存款
- 股票基金分类方式不包括( )。时间加权收益率衡量的是基金经理人的（ ）。按股票投资规模分类
按投资市场分类
按投资风格分类
按收益率分类#绝对表现#
超常表现
相对表现
基准表现答案：D解析：股票基金分类方式有：(
- 基金管理公司应当设立督察长,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并及时向( )报告。专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职
川公网安备 51012202001362号