- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。资产管理的特点不包括( )面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是( )。关于衍生品合约,以下表述错误的是()依据《证券投资基金
- 我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务
- 以下说法错误的是( )。《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。根据《合伙企业法》合伙企业清算结束,清算人应当编制清算报告,其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申
- 合格境外机构投资者,基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。基金认购与基金申购略有不同,其区别一般不包括( )。基金销售人员禁止性规范包括（ ）。下列关于QDII基金的作用
- 基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括( )。2010年前我国公募证券投资基金全部是( ),而美国的绝大多数证券投资基金则是( )。关于系统性风险的说法正确的是( )。按行权时间分类,（ ）可以在权证失效日之前的任意
- 向上海证券交易所买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
港股通就是投资者委托内地证券服务公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票客户
- ( )是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,这一补偿称为( )。下列关于债券按偿还期限的说法正确的是（）。
- 权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,是因为( )。基金销售机构应通过网络或其他方式向社
- 合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。导致市场冲击成本的原因包括( )。汇率风险
国别风险
税务风险
管理风险#15年#
5年
10年
3年选择市场时机的成本
市场交易
- 下列关于公募基金与QDII基金的说法中,对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金机关的审慎性。以下属于私募基金的一般风险的是( )。马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的
- 下列关于证券公司设立QFII的说法,应当承担赔偿责任的,可以优先使用( )予以赔偿。以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括( )。基金宣传推介材料应当( )。下列不属于金融期货的交易品种
- 代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集,其标准差越(),贝
- ( )是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可分为（ ）。以下关于基金资产估值,但不能免除其估值责任
基金托管人按基金合同
- 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,其股东人数不少于( )人。当贝塔系数（ ）时,以下表述错误的是( )。1000
2000
3000
4000#大于0#
等于0
小于0
小于等于0报刊、电台、电视
- 与基金利润无关的财务指标是( )。下列不属于基金巨额赎回的是( )以下各项不属于投资风险的是( )。目标公司的下列情形中,可以作为估值调整机制触发条件的是( )。按持有人权利分类,按照持有人权利的不同,可将权证分为
- 说法错误的是( )。销售部门
产品研发部门
清算部门#
财务部门申请报告 Ⅱ．基金合同草案 Ⅲ．律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ．招募说明书草案
I、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅳ#
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ就基金的投资领域、投资方向的限制向基金
- 设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于( )人。下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()资本资产定价模型基本假定条件中,( )意味着每个投资者都是价格接受者。为约束私募股权投资基金高管人员可能
- 应当参加后续( )。（ ）中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,只是获得市场平均时收益率水平。交易所上市的可转换债券以估值日的（ ）作为估值全价。（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象,该基金不
- ( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。以下关于债券分类的说法错误的是( )( )的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。2013年9月6日,首批 ( )正式在中国金融期货交易所推出
- ( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。关于基金募集申请的说法错误的是( )关于基金申购费,以下表述错误的是()。2000
2001
2002#
2003基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进
- 投资风险的主要因素包括( )。以下( )最能说明私募股权投资基金盈利模式。基金业协会的权力机构为（）。基金整个运作过程中,起核心作用的是（）。以下关于廉洁公正要求的说法中,正确的是（ ）。大宗商品衍生工具不包
- 常用的免疫策略不包括( )。政府引导基金通常通过投资于( ),引导社会资金进人早期创业投资领域。以下关于另类投资基金的投资对象,正确的是( )基金份额登记机构的主要职责包括( )。某基金投资政策规定,基金在股票和债
- 在无保证债券中,受偿等级最高的是( ),这也是公司债的主要形式。股权投资基金的资金来源主要为( )。以下关于P/B法说法错误的是( )。公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制
- ( )又叫创业基金。随着( )的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．3425元,2015年6月1日的单位净值为1．7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份
- 21.私募股权投资基金的组织结构不包括( )。基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。从投资角度看,债券基金的管理费一般低于( )。投资基金按照资金募集方式,可以分为()。会员制#
有限合伙制
- ( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,下列说法不正确的是()。依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为（）。
- 明确提出我国将推出( )这一新型交易工具。基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。私募基金管理人应当在每( )结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等.
- 向原有股东配售股份,简称( )。证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性,表述错误的是()。下列关于期货交易制度的论述中,即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担
交易部是基金投资运作的具体
- 扣除通货膨胀补偿以后的利息率。根据( ),5,盈余公积120万元,营业收入80万元,正确的是( )。关于基金代销机构的理解,可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级,3,5,6,则中位数为(3+4)÷2=3.5。答案：B解析
- 基金利润的来源不包括( )。甲是基金管理公司 A的基金经理,基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发
甲以客观的专业分析,有效期越长,有限合
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。特雷诺比率来源于( )理论。下列对股权投资基金投资者的描述,不正确的是( )。基金资产的所有者()为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理
- 表示。合伙企业清算,形成独立财产,共担投资风险的集合投资方式是( )。关于非公开募集基金,证券投资基金一般在( )结转当期损益。（ ）在报价驱动市场中处于关键性地位。关于资本资产定价模型的基本假定的说法（）是错
- 买卖双方为变更证券登记所支付的费用是（ ）。与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,与代销机构约定在支付销售费用之外,接受利益相关方的礼物,独立自主。D项,期权的时
- 下列关于特雷诺比率的说法中,正确的是( )。机构间私募产品报价与服务系统的自律管理单位为( )。用复利法计算第n期期末终值的计算公式为( )。使用的是系统风险#
使用的是全部风险
使用的是单一风险
使用的是绝对风险
- 必须采用经现金流调整后的( )。按基金运作方式不同,但港、澳、台地区除外协商决定#
平均分配、分担
按照实缴出资比例分配、分担
按各合伙人贡献大小分配和分担不存在交易费用及税金
市场上存在大量投资者,每个投资者
- 可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )股票。不才目关
负相关
比例相关
正相关#主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等#
股权投资基金必须由基金托管机构托管
基金管理
- 操作风险是来源于( ),以及其他不可控但会影响公司运营的风险。证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。下列四类公募另类投资基金门类,（ ）不属于QDII。投资价值的波动
人力、系统、流程出错#
宏观政策的变化
- QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。下列不能影响道德形成和发展的因素是( )。传统商业银行的主要业务为（ ）。根据有关规定,以下叙述正确的是（）。( ),定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和
- 某企业有一张单利计息的带息期票,面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),向企业登记机关申请办理变更登记。多因子模型最大的优点不包括( )。内部控制制度的主要内容不包括( )。基金监管
- 恪守职业道德和行为规范,或投资条款清单#
投资备忘录通常由融资方提出
投资备忘录的内容是投融资双方下一步协商的基础,并对投融资双方有事实上的约束力基金的运作方式
基金收益预测#
基金的投资范围、投资策略和投资
川公网安备 51012202001362号