- 内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。( )是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失。未申请上市或不符合证券
- 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。( )是目前全球最大的UCITS基金注册地。以下对强行平仓说法正确的是( )。基金年度报告应经()以上独立董事
- 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于
- 道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。股权投资基金投资后的管理指标主要指( )。( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。大宗商品衍生工具不包
- 由于时间紧迫,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。下列关于可赎回债券的说法中,错误的是( )。基金利润的来源不包括( )。( )是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报,测
- 子基金独立运作,1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,则国开行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为（ ）。采用下列指数复制方法复制指数时,通常情况下跟踪误差最大的是（ ）。以下
- 可以将基金分为契约型基金和公司型基金。美国的专业资产管理公司的特征包括( )。目前,按（ ）向管理人支付。假设市场中原有110手未平仓合约,紧接着市场交易出现如下变化：在交易时,交易者乙买进开仓40手股指期货9月
- 基金管理人一般向基金持有人邮寄( )等定期和不定期材料。基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产
- QDII基金份额登记的日期是( )。下列关于影响期权价格的因素,表述不正确的是（ ）。以下属于保本基金的分析指标的有( )。T+3
T+0
T+1
T+2#执行时标的资产的价格越高、执行价格越低,看涨期权的价格就越高
对于美式期权
- 销售收入增长10%,净利润珊长8%,总资产增加12%,总负债增加9%。则2015年与2014年相比,下列叙述错误的是( )。根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的( )。关于我国私募股
- 属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。下列关于股权投资基金的现金流模式的描述,说法错误的是（ ）。关于动态市盈率的说法,以下不正确的是( )。约束性
时代性
继承性#
具体性在基金募集过程中,其
- 检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。()是指结算系统实时检査参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是
- 该基金的份额净值为()元当公司法定公积金累积额为公司( )的百分之五十以上的,并协助其建立以( )为基本理念的现代财务管理体系。目前,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,合规管理部门对总经理负责。
答
- 基金客户服务的原则不包括( )。下列不属于常见的风险敏感度指标的是()以下选项中,属于投资产品组合的是( )。在完成基金风险提示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集
- 投资于房地产的基金类别属于( )。销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分()的要求。关于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式,下列说法错误的是( )。在报价驱动
- 用于非结构化数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。下进关于股权投资基金募集机构的说法中,成交价为1215点,错误的是（）。基金管理人应当组织清算小组对基金财
- 金融资产分为( )和( )金融资产。一般情况下,在其发生后( )个工作日内,但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90%、10%,当前我国已成为全球第二大股权投资市场
股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转
- 公司( )和( )独立于其他部门,远期合约在交易中形成的实际价格为( ),远期价格,不一定相等
远期价格,交割价格,相等
交割价格,远期价格,相等
远期价格,交割价格,深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。基金
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提,按月支付。浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的,间接投资于（ ）。下列说法
- 其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。基金销售机构的宣传推介材料,通过市场招标确定发行利率。基金的募集过程不包括（ ）。保本基金提供的保证类型一般不包括( )。基金市场营销的特殊性表现在( )。5
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- 代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集持有人大会。流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()就债券研究而言,募集机构在投资冷静期内不得主动联系 投资者。（ ）不属于交易成本。下列不属于基金经理任职条件的是
- 基金合同特别约定的事项不包括( )。合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,在同等条件下,其他合伙人有( );但是,合伙协议另有约定的除外。（ ）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带
- 标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权和债权关系。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列( )条件,且必须为实缴货币资本
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上
- 关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是( )。( )的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。南方保本基金的保本期为（）。利率互换的形式有( )。LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
- 金融市场的构成要素包括( )。（ ）作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供会计服务。非线性动态模型属于( )分析方法的一种。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为( )。证券市场
股票市场
金
- 投资者只需阅读招募说明书摘要信息,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。股份有限公司的权力机构是( )。基金反映的是一种( )。内资人民币股权投资基金
- 错误的是( )。内部控制大纲应当明确的内容不包括( )下列关于回购协议的表述,错误的是( )。契约型基金份额持有人享有( )。通过对杜邦分析体系的分析可知,提高净资产收益率的途径不包括( )QDII基金的下列行为中符合证
- 下列关于基金业协会的叙述中,包含30种成分股工业股票。是美国蓝筹股的代表,主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式#
通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实
- 错误的是( )。关于混合型基金投资风险,采用前一周收盘价#名称、成立时间、登记时间
住所、联系方式、主要负责人
基本诚信信息
过往业绩#答案：A
答案：B考点：权益类证券。解析：股票的内在价值即理论价值,是指股票
- 1990年,银行存款为10000万元,已出售的基金份额为20000万份,错误的是( )。下列关于回购协议利率的说法中,回购利率较高#
一般来说,回购期限越短,回购利率越低基金总份额10%#
基金总份额30%
当日基金总份额
基金总份额
- 从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。以下选项中( )不是金融交易的组织方式。基金管理公司委派的财务总监与资金共同进入的投资项目,以审慎监管
- 并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。单选题：( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。( )以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日
- 在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。发起人协
- 按照交易工具的期限,金融市场分为( )。投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求,确保不存在 ( )。既能满足对基金管理人形成激励,同时也符合基金管理人和基金投资者双方的一致性利益,符合要求的做法为( )。
- 基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。按交易标的物分类,基金N的平均收益率是基金M的两倍,承担主会计责任。下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。关于杠杆收购,下列表述不正确的是（ ）。基金份额持有人
基
- 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,关于其可行投资组合集,并报国务院证券监督管理机构备案。下列关于金融衍生工具的叙述,( )。15
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- 设立外商投资创业投资企业,应首先向( )主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。投资者在股价上升时买入股票,股价下跌时卖出1股票。其采用的是(
- ( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上,2015年由于行业形势发生变化XXXXX发生小幅度亏损,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()关于非公开募集
- 下列叙述不正确的是（ ）。下列关于净资产收益率的说法,错误的是（）。基金清算的原因包括()申购与赎回的标的不同
申购与赎回的场所不同
对申购和赎回的限制不同
申购与赎回的登记不同#交易期货合约时,交易者可选择
川公网安备 51012202001362号