- 我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可演化为( )等具体表现形式。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产投资的相关税收
- 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是( )有限责任公司的股东承担( )。创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )
- 机会成本增加的可能性就越高
机会成本是转持成本中最难预测的部分最近两年连续盈利,在基金合同生效时,自动转换为投资者的基金份额#AB两项,显性成本包括佣金、印花税和过户费等,隐性成本包括买卖价差、市场冲击、对冲
- LOF在交易所的交易规则不包括( )。随着基金销售市场状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要（）可使本金达到40万元。买入LOF申
- 下列不属于道德特征的是( )。由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。关于基金管理人内部控制基本要素,私募基金管理
- 报经( )审议批准后传达给全体员工。公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立,其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。基金费用一般为负现金流,因此( )。下列不属于系统性风险的是（ ）。中金所上
- 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。增值服务的特征是( )以下关于跟踪误差的说法错误的是()。一家上市公司,上市以来盈利情况一致良好,2015年由于行业形势发生变化XXXXX发生小幅度亏损,下列说法正确的
- 在我国,传统的资产管理行业主要是( )。下列关于债券的偿还期限,描述错误的是（ ）。下列关于资本市场线的叙述,债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
对具体年限的划分,不同的国家有相同的标准#
短期债券的偿还期
- 基金管理人在管理运作基金资产时,投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金
合同生效满三年后,并在监察稽核季度报告中做专项说明
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料#
自基金募集行为结束之日起10日内编
- 发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于( )亿元的,基金合同自动终止。商业票据的特点不包括（ ）。关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是( )。3
2#
5
2.5面额较大
利率较低
只有一级市场,没有明
- 我国ETF的最小申购和赎回单位一般为( )。国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括( )。相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()我国目前主要的场外交易市场有（）。基金客户服务的
- 并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。买入200份封闭式基金份额,错误的是（）。某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%,该基金属于( )基
- 风险投资基金又被称为( )。下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( )。公司是企业法人,有( )。依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。基金管理人的禁止行为包括(
- 度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。股权投资基金的估值中的市场法包括( )。证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募
- 人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理,投资方具有优先购买权。基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。（）是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础
- 正确是( )。股权投资基金行业有力地推动了( )在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。对持续持有期少于()日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。基于投资理论和极其
- 下列对另类投资基金的描述中,正确的是( )。下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()受托募集机构是指( )。下列说法中错误的是( )。基金管理费率通常与风险()。有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )基于投资理
- 已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。()就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行( )。《私募投资基金募集行为管理
- 假定T日的X基金份额净值为Y为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为()。关于危机投资,下列说法错误的是（ ）。新加坡交易所目前主要的交易板是( )。承销证券
未上市交易的股票
向基金管理人、基金托管人出资
上
- 基金监管工作的首要目标是( )。下列不能影响道德形成和发展的因素是( )。( )是可以通过分散化投资来降低的风险。保护投资人的利益#
保证市场的公平、效率和透明
降低系统风险
推动基金业的发展社会经济基础
宗教信仰
- 公募基金的托管人以( )名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收。常规基金产品按照简易程序申请注册,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,更新所管理的私募股权投资基金等非证券
- 认购权证持有者行权,基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
基金募集失败,除返还投资人已交纳的款项外,还应加计银行同期存款利息股票分割又称拆股、拆细
股票分割通常适用于高价股
股票分割是将一
- 场内证券交易清算与交收的原则不包括( )。依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（ ）小数点后第四位的,应采用待摊或预提的方法计入基金损益。在任何市场中,商品的( )始终是最关键也是交
- 假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,必要收益率为10%,当前股票市价为45元,则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为（）提供便利服务。该
- 不正确的是( )。UCITS指令的管辖原则,是以（）为主,（）为辅。下列()不是基金的主要利润来源。发生重大事项的,应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者
- 工人的工资随着劳动生产率的提高而增加,这说明二者之间的关系是( )。下列报告中,必须每季度定期公布的是()基金销售机构的职责规范包括（ ）。出现()情形时,两研究对象正相关,即其中一个数值的增加(降低)往往意味着另
- 下列不能影响道德形成和发展的因素是( )。某企业某年的息税前利润为150万元,利息费用为50万元,则该企业利息保障倍数为( )。某基金总资产为50亿元,总负债为30亿元,则该基金的基金资产净值为（ ）亿元。社会经济基础
- 其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。根据我国《公司法》,上市公司担保金额超过公司资产总额( )的,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进
- 对于长期投资者而言,应该关注的是( )。下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（ ）。基金的运作活动从基金管理人的角度看,简称为（）。下列不属于封闭式基金认购特点的是（ ）。按（ ）分类,债券的配置比例为( )
- 机构投资者的规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。私募基金管理人有销售私募基金的,应当采取( )等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。基金从业人员职业道德最为基础的要求是()。
- 另类投资基金不可以投资于( )。与基金利润无关的财务指标是( )。并购基金投资退出的方式包括( )。在中金所上市交易的上证50股指期货合约的合约代码分别是( )。关于上市开放式基金（LOF）的表述,错误的是（）。监事会
- 网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。为保证基金正常运作而发生的,应由基金承担的费用为（ ）。交易所上市的可转换债券以估值日的（ ）作为估值全价。财务报表分析可以帮助使用者（）。名称、成立时间、登记
- 申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。关于证券投资基金的特点,有利于发挥资金的规模优势, 使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。考点：基金宣传推介材料规范参考答案：D 解析：证券认购的方式只适合
- 说法错误的是( )。期货市场风险管理的功能是通过( )实现的。在中金所上市交易的上证50股指期货合约和中证500股指期货合约的合约乘数分别是( )和( )。下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。在实际操作
- 1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )。下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()基金从业人员在宣传销售基金产品时,应以投资人利益优先,并
- 下列关于基金市场营销的说法,又是投资管理者。（ ）将收益率计算区间分为子区间。资产管理具有（ ）特征。市场营销不同于有形产品营销
强调销售服务的持续性
基金市场营销的意义体现于基金募集阶段#
在服务过程中,注
- 中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。基金整个
- 从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )。基金募集过程中,募集机构的责任不包括()。为市场经济体系有效配置资源
提供各类投资机会
对金融资产合理定价
防范风险#特
- 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,如公司合并、分立、解散等需要( )投票表决通过。关于投资债券的风险,债券持有人仍可能因为
- 根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为( )。下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。以下关于按单一项目分配的说法正确的是( )。如果市场是有效的,下列说法错误的是（）主动型基金和被动型基金
开放式
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