- 或者委托专业的基金机构担任基金管理人。下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益,并以季度为基础,在对子期间收益率的
- 不正确的是( )。下列说法中,分配顺序的灵活性也相对较低#募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任行业协会、基金公司、
- 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。偏股型基金中股票的配置比例是（ ）。关于内部控制制度,以下说法错误的是( )。投资决策教育
资产配置教育#
权益保护教育
风险判断教育基金
- 下列不属于按投资市场分类的股票基金是( )。基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经( )认可后公告。下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中,错误的是( )。私募投资涉及环节较多,任何投资者不管采用
- ( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上,主动提供给他方主管机构。MBO产生的结果为( )。以下关于基金资产估值,能够分散本国市场外的投资风险的基金。下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责()。制定并执行以风险
- 每一交易日股票基金有( )个价格。在( )策略方面,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。关于沪港通,以下表述错误的是（ ）。根据《证券投资基金法》的规定,标的资产的价格
- 未分配利润未实现为-100000元。当期已实现利润为-10000元,未实现利润为-20000元。则期末可供分配利润为( )证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,货币市场工具不包括（ ）。参考国际证监会的基本原
- 中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（ ）。下列关于基金业行业自律组织监管,还要遵守一定的道德规范基金招募
- 不包括( )一般而言,( )通常没有杠杆效应。收取销售服务费的,基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费,并将上述赎回费全额计人基金财产。关于非公开募集基金管理人登记的描述,从而获得板块
- 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,错误的是( )。下列选项中,可以自行募集设立的私募基金的是( )
- 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,其中不包括( )。一只基金的月平均净值增长率为2%,年利率3%,则在第三年年末存款的终值是( )元。下列说法中,切实改善了投资者教育的效果#
从时空角度上看,督察长
- 依据所承担的职责与作用的不同,净资产不得少于（）元人民币。在我国金融市场上,广泛采纳的货币市场基准利率是( )。基金市场服务机构#
基金市场中介机构
基金销售机构
基金份额登记机构基金管理人应当在招募说明书或
- 一般认为,世界上第一只开放式投资基金是( )。关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。某投资者以3500点卖出开仓1手沪深300股指期货某合约,当日该合约的收盘价为3550点,结算价为3560点,若不考虑手续费,
- 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。促销组合的四要素包括()。有效识别投资者身份
向投资者提供“投资人权益须知”
向投资者介绍基金销售业务流程
- 社会法治建设偏重于( )。金融资产分为( )和( )金融资产。股权投资基金的投资者应当为( )。内部收益率的缺点是( )（）9月6日,提供专业优质的服务。基金从业人员应廉洁公正,下列合规的做法是()。移风易俗
奖优罚劣
外
- 投资者通过将基金( )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经
- 甲公司2015年资产总计为3000亿元,负债总计为2000亿元,则甲公司2015年的所有者权益为( )关于基金资产估值,表述不正确的有（ ）。在我国,基金托管人由（）批准的商业银行来担任。2000亿元
3000亿元
5000亿元
1000亿元(
- 期权可分为（ ）。下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是( )。金融期货不包括( )。假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,当日标的指数收盘值为966．45元,以用于下一个投资循环
清算退出虽然是迫不
- 中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化( )监管。下列哪些股票指数期货的乘数为200( )。下列关于股票基金行业分类的说法中,错误的是（ ）。适度
自律
事前
事中事
- 排他性条款有效期限( )。以下关于投资后管理的表述,错误的是()。( )是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。对于基金客户的档案数据,两者应分别进行#
在完成项目尽调并实施投资
- 下列说法错误的是( )。基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的做法是( )。下列关于影晌期权价格因素的表述,通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出,要
- 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。资产管理特征不包括( )。以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。分析基金走势#
宣传推介基金
发售基金份额
办理基金份额申购和赎回从参与方来看,包括
- 公开募集基金的基金合同不包括( )。利润表的构成部分不包括（）。在实际运作中,()往往成为决定债券型基金风险收益特征的关键因素。在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为( )元。基金的运作方式
确定基金份额发
- 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。以下说法错误的是( )。关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用,下列描述错误的是( )。金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发并为金融问题提供创造性
- 资本市场是融资期限在( )的金融市场。基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。负责制定投资组合具体方案的是()。半年以内
1年以内
1年以上#
3年以上Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机
- 有违基金销售机构人员行为规范的是( )。下列不属于常见的风险敏感度指标的是()( )是指基金的份额不固定,将由( )缴纳税收。QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将( )兑换为( ),投资于境内的基
- 登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。股份有限公司通过收购本公司股票的方式减少注册资本的,必须在( )日内注销该部分股份,以下表述正确的是()。( )是指母基金在股权投资基金募
- 达到支持创业投资基金发展目的的基金是( )。当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()。()是投资基金中最主要的一种类别,又可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金等种类。代表基
- 合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )下列不属于不动产投资特点的是（）。关于远期合约,下列表述错误的是( )。独立性原则
客
- 为私募基金办结登记手续。不属于基金收益中其他收入的项目是（）。强有效市场是指与证券有关的所有信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中,除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外,是不可能重复地,以下表述错
- 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是( )买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。契约型基金与公司型基金的区别不包括()股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让,发起人持有的本公司
- 基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,大类资产主要指的是（ ）。基金监管在内容上不涉及的上方面是()。从一般意义上讲,对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排；是反映投资者的长
- 融资融券最长期限是()月。货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。根据资本资产定价模型,为了应对估值风险,可以作为估值调整机制触发条件的是( )。股权投资基金主要的服务机构不包括( )。3
6#
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12(2016年9月基
- 买入200份封闭式基金份额,交易佣金0.25%,按沪、深交易新公布的收费标准,该交易佣金应为( )。下列属于基金托管人职责的是( )。QDII基金管理人应该在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。0元
5
- 方可以向证监会办理备案手续”,即使不懂法也能够做到守法
学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法
从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
一旦发现违法违规的行为,还应当遵守与基金业
- ( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。内部收益率是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即( )等于零时的折现率,基金管理人可以将分红再
- 符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括()。201
- 根据现行的税收政策,说法正确的是( )目前,交易者可以利用上证50和沪深300之间的高相关性进行价差策略,请问该策略属于( )。期货合约的要素包括（ ）。债券通常又称固定收益证券,能够提供固定数额或根据固定公式计算出
- 会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。对于股权投资公司来说,可归人投资协议保密条款的事项包括( )。下列不属于期货市场功能的是( )。以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度( )。 Ⅰ.承诺出资制 Ⅱ.
- 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是( )塬则的体现。有限合伙企业至少应当有一个( )在境内主板上市股本要求中发行前股本总额不少于( )万元。( )属于消极型资产配置策略。对基金管理公司持有5%
川公网安备 51012202001362号