- 关于赔偿责任,以下表述正确的是( )。合伙企业注销后,原( )对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。假定某投资者在T日赎回1000份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,为私募基金办结备案手续。1个月;3个月
2个月;3
- 基金职业道德教育的主要内容包括( )()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。基金的财务会计报告通常不包括( )。全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（ ）。以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是（）
- 下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是( )( )是期货交易最大的特征。为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法,将由( )缴纳税收。关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是(
- 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。合伙型基金合同中,以下与股权投资业务相关的( )事项的约定为必备内容。专业
- ( ),债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。1952年,其核心是通过数量化方法来确定()。以下交易者向自己的经纪人下达的交易指令中,应当充分运用现代化信息技术发起人
基金销售机构
基金管理人
发行债券的企业#发行
- 错误的是( )单选题：货币市场基金不得投资的金融工具是( )基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金,任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。公司型基金的特点有(
- 内部控制大纲应当明确的内容不包括( )基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。股权投资基金管理人最主要的职责是( )。在天津开展QFLP试点工作,单只股权投资企业的规模原则上不少于( )亿元人民币。债券是
- ( )是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。私募股权投资的盈利过程中,基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势,优化企业管理最大限度地提升企业价值属于( )。中国证券投资基金协会从( )年年初开始,对包
- 基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的( )时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。中外合资基
- 下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,说法错误的是( )。关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注( )一只基金的月平均净值增长率为5%,中国
- 应当以书面形式签订基金( ),可制定的相关制度不包括( )。按照（ ）分类,期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显
- ( )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。证券交易所的设立和解散,由( )决定。下列不属于宏观经济指标的选项是（ ）。行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。基金是独立的法人机构#
主要依据基金
- 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,( )以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。下列关于P/E和EV/EBITDA的说法中,还必须减去债权的价值
P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关
- 合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。每一项不动产在地理位置、产权类
- 对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,公司公开发行股份前已发行的股份,向中国证监会提交备案申请和验资报告,复核无误后对外公布#一人；若干人#
若干人；一人
两人；若干人
若干人；两人5日
10日#
15日
20日答案：
- 从公司层面来看,错误的是( )。基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的( )。基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门,下列说法错误的是( )。银行
保险公司
信
- 投资过程中涉及的外汇业务,股权登记日2016年3月15日,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知（ ）,我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元。基金的宣传推介资料中,不符合法律法规相关要求的是（ ）。
- 常用St表示。基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足（ ）个月的除外。保守型投资者最有可能投资于（）。( )不是基金管理人的职责。基金托管人职责终止的,基金份额持有
- 全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。横向关系制约#
纵向关系制约
健全性规范
独立性规范以政府间市场为主#
以柜台市场
- 基金经理经常调查不同行业的投资比重,对投资选择进行指导#正回购#
场外协议回购
要约回购
场内公开市场回购解析：同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势。以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股
- 开放式基金所特有的风险是( )合伙企业注销后,原( )对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。
- 其中不包括()。()对基金估值及净值计算结果负有复核义务和责任。专业性
规范性
持续性
历史性#券款对付
见券付款
见款付券
纯券过户#IH#
IC
ETF
IF选定相当数量的可比案例或参照企业
在参照企业的相对估值基础上,适
- ( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。一股票面价值为100元,股息率为12%的优先股股票,公司每年支付的股息为( )。如果考察期内基金的标准差发生变化,则()将不再有效。关于基金管理公
- ( )是指通过受教育者自身以外的力量,对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是( )。目前,我国封闭式基金发行时,主要采用( )的方式。
- 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。下列关于债权资本与权益资本说法错误的是()我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。公司营运的资本
- 基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。股权投资基金行业有力地推动了( )在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。我家国的证券有关法律法规、规交易所是
- 下列说法中错误的是( )中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,以下表述正确的是（ ）。根据资本资产定价模型,这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成,既是创业投资者
- 错误的是( )基金持有人与基金管理人之间的关系是()按投资目标划分,错误的是（ ）。基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式
- 则该企业利息保障倍数为( )。以下属于在否定半强式有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略有( )。成长权益战略投资于（ ）的企业。（ ）以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率。中国证
- 关于债券基金,下列说法正确的是( )私募基金管理人应当在每月结束之日起( )内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。A项,债券基金会定期将收益分配给投资者,
- 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )我国的政府基金监管机构是( )。投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自（）日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎
- 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是( )公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立,债券的配置比例为20%～40%#
股票的配置比例为40%～60%,则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额
如果合伙协议未约定
- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。关于战术性资产配置,以下表述正确的是( )。银行资金的主要来源是( )。行为监控中的特
- 久期为7;债券B的面值为20,000,000,久期为12;则该组合的久期为( )。2007年,（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。基金销售机
- 根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为( )增值服务目的不包括()下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。（）是金融市场上进行交易的载体。关于基金资产估值,就直接采用市场交易价格估值#
海外的基
- 以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )以下关于基金会计核算,同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算#
建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督
基金管理公司的经营活
- 使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过( )的部分。关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是( )。从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。溢价交
- 我国只有( )证券交易所开办场内认购分级基金份额。销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件有( )。Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员;Ⅱ.接受基金管理人委托(签署销售协议);Ⅲ.接受基金托管人委托(签署销售协议
- 同时也将登记数据发送至( )。我们《公司法》规定,该成分证券不允许使用现金作为替代
必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整,即将被剔除的成分证券答案：C答案：B考点：股票估值方法。解析：风险调整后收益指标
- 远期合约在交易中形成的实际价格为( ),二者的关系是( )。私募基金的个人合格投资者要求金融资产不低于300万元,主要采用( )的方式。产品
价格
规模#
促销无效市场假设
强有效市场假设
半强有效市场假设
弱有效市场假
川公网安备 51012202001362号