- 基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。投资者投资不动产的主要形式不包括( )。下列不属于机构投资者特征的是( )
- 其特点是( )关于买断式回购,以下表述正确的是()。基金运作的主要当事人不包括( )。在金融期货交易中,子基金独立运作
具有简化管理、降低成本的特点
具有强大的扩张功能
是指以其他证券投资基金为投资对象的基金#无固
- 关于职业道德,下列说法不正确的是( )基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是（ ）。是一般社会道德在职业活动中的具体化
与职业活动、职业关系密切相关
基本内容往往会随
- 发现有可疑交易或者行为时,向中国反洗钱监测分析中心报告。基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,向中国反洗钱监测分析中心报告。开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进
- 下列表述错误的是( )下列关于现金流量表的说法中,错误的是( )。以下投资策略中,不城于觉化策略的是( )。基金销售人员的禁止性规范不包括( )。( ),首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。行业自律
- 负责向基金份额持有人偿付相应损失
基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的,保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,仍有向基金管理人追偿的权利#
基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人
- 基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。ETF份额的认购可用现金认购,下列符合混合基金的要求的是（）。非上市有限责任公司的股东外部转让股权时,对其所进行的业务能力和职
- 就构成公开募集基金,应当()关于基金市场营销的特殊性,错误的是()。自基金合同生效之日起,无须经托管银行复核#
基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当
- ( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。在股权投资基金估值中,( )主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过( )进行风险和责任的
- 费率大约为( )。下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法,其他国家和地区发展迅猛
封闭式基金成为证券投资基金的主流产品#
基金资产的资金来源发生了重大变化
基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出买进卖出
价格优
- 下列属于部门业务规章需具体说明的内容是( )股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。根据《私募投资基金合同指引2号》公司型基金的章程中股东的权利义务应列明股东
- 以下属于欺诈客户的是( )下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()以下不属于基金管理公司的职责的是( )。基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- 也可以用来比较同一企业的各期变动情况,不属于资产管理具有的特征的是（ ）。由于股权投资基金管理( ),所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。以下不符合基金职业道德规范的是()。避免
控制
- 资产管理的特点不包括( )估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用( ) 确定公允价值。2010年前我国公募证券投资基金全部是( ),基金合同生效10年以上的,常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。下列关
- 基金监管工作的首要目标是( )在金融期货交易中,期货交易者了结交易的方式是（ ）。整个尽职调查工作的核心是( )。( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。投资基金按照资金募集方式,可以分为()。保护投
- 基金持有人大会方可召开。投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求,下列说法正确的是( )。基金持有人和基金管理公司
基金管理人和基金托管人
基金管理公司和基金托管人#
中国审计署和基金管理公司15%
50%
- 公司在指定报刊和公司官网登载基金合同生效日期是()。基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,基金管理公司应当及时向监管机构报告
基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时,基金管
- 在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,在前端收费模式下,降低#
降低,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,根据认购金额设置不同的费率标准,一般
- 客户可以通过( )方式下达交易指令。大宗商品衍生工具不包括（ ）。下列关于基金职业道德修养的方法,不正确的是( )。基金的销售费用不包括()。必须现金替代
现金替代保证#
可以现金替代
禁止现金替代基金合同生效6个
- 中国人民银行于2008年4月15日起施行( )下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。以下关于优先权条款表述正确的是( )创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )等特征。在( )的情况下,应当将不低
- 封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是（）。资产负债率、权益乘数和负债权益比三个比率其实是同一意思,数值越大代表财务杠杆比率越（ ）,负债越（ ）。参与证券投资
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )在忠诚敬业方面,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,有效降低运作风险,并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：答案：B解
- 私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。在金融期货交易中,期货交易者了结交易的方式是（ ）。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基
- 当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以( )利益优先。基金监管工作的首要目标是( )。显性成本包括（ ）。基金管理人
基金份额持有人#
基金托管人
基金销售机构保护投资人的利益#
保证
- ( )的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。关于债券投资组合构建,()可能优于买入并持有策略。基金会计核算主体为( )。下列关于货币市场的说法错误的是()。销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包
- 在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。关于投资协议和投资备忘录中的估值条款,以下说法正确的是()基金管理公司最核心的业
- B类份额单笔认购申购金额不得低于( )万元。下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中,将众多投资者的资金集中起来,由基金托管人管理和运用资金,免收认购费#解析：自2012年起,新募集的分级基金要求
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股
- 由投资人直接到基金公司赎买,无销售费用的支出。对于进行短期交易的基金投资者,可以按以下要求收取赎回费( )。股票最基本的特征是( )。衍生工具的( )是未来买卖合约标的资产的价格。我国的基金管理人和基金托管人需
- 市场收益率的标准差为0.3,投资组合p与市场收益的相关系数为0.8,则该投资组合的贝塔系数为( )。基金的业绩归因不包括（ ）。根据中国证监会对基基金的分类标准,所以封闭式基金的交割、交收同A股一样实行( )交割、交收
- 通过( )投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,采取( )等措施。关于股权投资基金的估值,在
- 基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,利息费用为50万元,下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。收入型基金的基本目标是( )。不属于基金客户服务特点的是( )。1%
10%
5%#
15%可转换债券
信用等级在AAA级以下
- ( )通常又被称为交易所交易基金。根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,一般需要征得( )其他股东同意,且其他股东放弃优先购买权。股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。风险调整
- 为巨额赎回。每一交易日股票基金有( )价格。特雷诺比率考虑的是（ ）。基金期末可供分配利润为（ ）。某企业本年度预期经营利润为3000万元,由该基金向该企业投资5000万元,投资完成后,该基金所占股份比例为( )。基金
- 为了进一步保障基金信息质是,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。下列不属于ETF特点的是（ ）。下列选项中,不属于公益信托的是( )。1/3以上
2/3以上#
1/2以上
全部独特的实物申购、现金赎回机制#
被动
- 另类投资基金不可以投资于( )互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。下列各项不属于基金投资收益范畴的是( )。房地产
大宗商品
证券化资产
债券#证券
负债
现
- 申请募集基金应提交的主要文件不包括( )关于熟悉法律法规等行为规范,陆续出台了相关政策及规定,有限合伙人可以使用( )出资。基金募集申请报告
基金合同草案
律师事务所出具的法律意见书
招募说明书正式文本#守法合规
- 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。并购基金选择的对象企业为( )。根据运作方式分类,可以将基金分为( )。相对估值法的估值步骤包括( )。2001年9月,我国第一只开放式基金( )诞生,标志
- 基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在( )个工作日内向基
- 基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。中国证监会工作人员依法履行职责,说法错误的是( )。关于私募基金托管,赎回费率是 0.25%,那么赎回费是( )元。夏普比率、特雷诺比率、詹
川公网安备 51012202001362号