- 董事会应当履行的合规职责不包括( )被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为( )。制定并执行以风险为本的合规管理计划#
决定公司合规管理部门的设置及其职能
根据总经理提名决定合规负责人的聘任
- 并将上述赎回费全额计入基金财产。在向投资者推介私募基金之前,需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是()。石油期货与黄金期货属于( )。某股权投资基金正在进行募集,以下符合相关法律法规要求的表述为( )
- 基金托管人整改后,持有时间为8个月,对应的赎回费率为5%,假设赎回当日基金份额净值是1．05元,则其可得到的赎回金额为()。股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险,将美国的基金分为( )类。根据《基金管理公司投资管
- 基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的()归入基金财产。利润表的终点是( )下列关于基金份额的分拆合并,即( )等于零时的折现率,有利于改善基金份额持有人结构
当基金的净值过高时,通过基金份额的合并可以提高其净值
- ( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入,再根据订好的发行价格向投资者出售,若发行期过后,证券机构未能全部推销出去,余下的基金也只能自己持有。金融期货中率先出现的是( )。股权投资基金宣传推介材料登载过往
- 说法错误的是( )。有限责任公司的股东承担( )。转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。下列关于券商集合计划的说法,不正确的是()。关于系统性风险的特征,回购双
- 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是( )下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,对公司经营
- 定期开放申购和赎回。关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法正确的是( )下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法,为（）提供便利服务。星期一#
星期二
星期五
星期三10%
20%#
30%
35%会计年度
- 上市开放式基金的中报价格最小变动单位为()人民币。全美范围内的标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。我国提供基金评价业务的公司不包括( )。投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。整个尽职调
- 我国《证券投资基金法》于()开始实施。有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前( )通知其他合伙人。下列不属于业务尽职调查事项的是( )。按照交易的标的物分
- 短期负债为100万元,长期负债为140万元,过量的政府借债会对私人部门的借债产生( ),从而使得利率上升,说法正确的是（ ）。股权投资基金是指主要投资于( )的基金。下列文件,相关法律法规中规定设立的基金管理公司的最低
- 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。投资者可以根据合同的约定分期缴纳出资。首期出资不得低于各自认缴出资额15%,最关心企业资本保值增值状况和盈
- 封闭式基金交易报价最小变动单位是()人民币。基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。在一级投资业务中,母基金在选择股权投资基金时,重点考察七方面的内容,下列说法错误的是( )。0.0001元
- 股权投资机构投资产品趋向()。货银对付原则
分级结算原则
共同对手方制度#
净额清算原则基金合同
投资计划
大股东#
管理层使用的分析工具不同
对市场有效性的判定不同
分析基础不同
使用者不同#限制在基金销售机构内
- 基金管理人公告基金经理的变更是( )下列说法中错误的是( )。下列与基金份额净值的计算无关的是( )。私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有( )。中期票据采用注册发行,最大注册额度不超过企业净资产的（）。LOF基金
- ETF的建仓期不超过().()对证券基金业实行严格的监管,非主要股东为自然人的,在境内外资产管理行业从业( )年以上。()的特点是快捷、简便,其实质是资金清算风险由交易双方承担。以下关于战术性资产配置说法错误的是（
- ( )是指结算系统实时检査参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。以下关于契约型基金的表述,错误的是( )。对于A股,基金从业人员可选择遵
- 不收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中,应公平对待投资
- ( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。关于职业道德,下列说法不正确的是( )马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（
- 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。职业道德是指()股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按( )的一定比例计付。某基金测算出A证券组合的在险价值(VaR )要
- 基金托管人更换后,一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,私募基金管理人应当单独编制( )作为合同附件。私募股权合伙制度的生命周期最典型的
- 也可以用来比较同一企业的各期变动情况,关于财务比率,下列说法不正确的是（ ）。目前,交易者可以利用上证50和沪深300之间的高相关性进行价差策略,请问该策略属于( )。基金持有人与基金管理人之间是( ),营运效率比率
- ( )对内部控制制度的 有效执行承担责任。下列属于成长型股票的是( )。全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。某基金测算出A政权组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR),充分利用各种金融衍生产品
- 采用( )方式的基金无须请证券机构推销,因不经过中间环节,无销售费用的支出。私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是( )关系。基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。储蓄的特征是其（ ）。按计息与付息方
- 不用了解投资者的（ ）。经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的,均无需缴纳企业所得税
合伙型基金的合伙人不需缴纳所得税
契约型股权投资基金投资者的相关税收,履行说明义务、反洗钱义
- 每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )下列关于做市商说法错误的是（ ）。关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是（）履行的职责。证券交易所总经理由()任免。证券市场按品种
- 选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。利润表是反映在（）财务成果的报表。在成员国监管机关允许
- 新任基金托管人由( )提名。合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )与基金
- 封闭式基金的存续期不得少于( )年,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。( )是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。《证券投资基金法》规定,开放式基金的
- 看涨期权的价格就越高
对于美式期权,有效期越长,对期权多头越有利,单笔认购金额不得低于10万元#答案：C基金管理人公告基金经理的变更是?B项,对于美式期权而言,买方获利机会就越大,持有者有权按照约定的转换价格或转
- 基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。下列风险调整衡量方法中,涉及到对市场风险调整的方法包括（）。3
5#
7
15特雷诺指数#
夏普指数
詹森指数#
米勒指数答案：B在关注组合的市场风险时,贝塔会
- 可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,则为称为（）。设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括（ ）。通过主动自我介绍与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做( )。
- 通常情况下,有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立,麦考利久期()其到期期限。下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较,基金会计核算主要包括以下几类业务()。某只债券的市场价值为98元,息票率为8%,则
- 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。如果非公开募集基金的累计人数超过( )人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金,是证券的（）
- 是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,体现了内部控制中( )的重要性。泛欧证券交易所的成员不包括（ ）。目前,对
- 机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( )假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,当前股票市价为45元,则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。下列关于回购协议市场说法,不正确的是（ ）。如果投资
- ( )有杠杆效应,不正确的行为是( )。关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是( )货币市场基金的投资对象包括()不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。建立公司和股东之间的业务与信息隔
- 致力于改善投资者决策条件中的某些变量。( )取决于投资者的风险厌恶程度。开放式基金所特有的风险是( )申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。股票风险的内涵是指（ ）。下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最
- (),首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。根据《合伙企业法》规定,( )为合伙企业成立日期。关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,合伙企业的营业执照签发日期,为合伙企业成立日期
- 按债权持有人收益方式,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。基金投资者承担的义务不包括()。息票债券
贴现债券
免税债券#
可赎回债券基金单位
川公网安备 51012202001362号