- 我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上,应通过私募基金登记备案系统,提交以下信息：目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机
- ( )一般是指金融机构受投资者委托,为实现投资者的特定目标和利益,进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务,以下表述正确的是()。资产负债表的作用是( )。开放式基金封闭期内不办理赎回,期限最长不超过()
- 当基金二级市场价格高于基金份额净值时,对应的是折价率。这种说法( )关于股票回购的方式,下列说法错误的是( )。在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在()。基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开
- 基金监管活动须依法进行,因此,我国基金监管的目标,下面关于基金监管目标的说法错误的是( )私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,次日该合约下跌,那么为维持该持仓,也是促
- 属于系统性风险的是（ ）。在资产管理的特征中,所花费的成本较高和时间较长
Ⅳ.监管变得越来越严格,应当承担补缴义务,换取上市公司的股份,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,不属于未
- 由托管人召集
依据《基金法》的规定,持有人大会由管理人召集
召开持有人大会,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
基金募集申请获得中国证监会核准
- 下列关于道德的差异性,说法错误的是()下列开放式基金与封闭式基金的比较中,正确的是( )。关于政府引导基金,进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务,以现金方式参与()上网定价发售。关于证券投资基金,封
- 不正确的是( )。下列属于中台部门的是( )。仅能投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场的是（ ）。基金的会计核算对象不包括()。开放式基金特点( )有限合伙型股权投资基金的有限合伙人的出资形式不包括( )。基
- 其中股票占比58%,指数收益率为3.095%,债券28%。则该基金资产配置对超额收益的贡献为( )。对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。目前,其中对T为交易达成日。通过邮
- 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任,以下不属于担任托管人条件的选项是( )一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。下列关于个人
- 基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归人()下列关于资产负债率的说法,错误的是( )。关于机构投资者,以下表述错误的是( )。基金资产的估值是根据相关
- 以下选项中( )不是金融交易的组织方式。对于一般的基金产品,申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。下列表述中,不属于现金流量表特点的是()。投资者投入私募房地产基金的股权( ),正确的是( )。某证券投资基金公告
- 基金是一种( )的投资品种。基金持有人与基金管理人之间的关系是()( )是金融市场上最重要的中介机构。下列选项中,并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时,高收益
低风险、低收益
风险相对适中、收益相对稳健#
- 以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是( )相对于证券投资基金,资产质量良好,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上
主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的
- 说法正确的是()。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或是暂时存放现金的理想场所
货币市场基金长期收益率低,一般投资者无法进入,属于场外交易;但资本市场基金门
- 错误的是( )。股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括( )。一般来说,是由于（ ）。经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）。是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。下列关于个人投资
- 以下关于ETF具有特点的说法错误的是( )绝大多数开放式基金都会上市交易。资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于()。实行一级市场与二级市场并存的交易制度
独特的实物申购、赎回机制
被动操作的指数基金,采取
- 以下关于债券分类的说法错误的是( )下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是( )。基金公司设有董事会,代表( )的利益行使职权。私募基金管理人、私募基金当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自( )之
- 基金业协会的权力机构为( )下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是( )。关于设立管理公开募集基金的基金管理公司,下列说法不正确的是()。基金的市场价格以( )为中心上下波动。董事会
监事会
理事会
会员大会#
- 下列不属于基金巨额赎回的是( )对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种()的期货。基金会计的责任主体是对其进行会计核算的( )我国私募股权投资基金行业自律弱点包括( )。关于下行风险和最大回撤说法正确的是()。按
- 单选题：货币市场基金不得投资的金融工具是( )下列关于证券投资基金的说法中,错误的是（ ）。预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（ ）,预期风险收益较高的分级基金的子份额称为（ ）。现金
1年以内(含1年)的银
- 基金市场的服务机构不包括( )下列不属于短期政府债券的特点的是( )。与基金利润有关的财务指标中,本期利润和本期已实现收益的关系是( )。某投资者赎回上市开放式基金 5万份,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以
- 以下描述错误的是( )。增值服务的特征是( )某企业税后净利润为60万元,所得税率25%,下列说法不正确的是()。()制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一
- 以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是()投资组合管理的一般流程不包括（ ）。基金业协会的会员类别不包括（）。下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是（ ）。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总
- 某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,则其申购手续费为( )欧盟金融市场的另类投资基金不包括( )。每位投资者只能开设和使用()个基金账户,招募说明书每()更新
- 基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。信息技术内部控制制度不包括()( )是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析,套利交易具有( )的特点。QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,分
- 不正确的行为是( )目前全球最大的UCITS基金注册地是在（）。私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。基金高效监管的保证不包括（ ）。下列不属于欺诈客户的是（ ）。 I．基金从业人员在宣传、推介和
- 与普通的开放式基金不同,ETF份额( )( )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权和债权关系。只能以现金认购
只能以证券认购
既可以用现金认购,也可以用证券认购#
既不能用现
- 我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,基金业协会应当及时( )基金管理人登记。假定2015年5月1日至3日为法定休假日,2015年5月4日是节后第一个工作日,节前最后一个基金开放日）申购
- 不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()下列()不是基金当事人因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（ ）。基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）。下列关于基金业绩评价的说法中,错误
- 基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )基金销售机构内部控制应遵守()原则。基金管理公司的核心保密区域是( )。道德是由一定的社会经济基础决定的,是一定()的反映。审慎的对投资者进
- 商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。股权投资基金托管机构要履行的职责不包括( )。投资基金按照运作方式可分为（）。
- 我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起( )个月内。有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。（ ）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和
- 对于基金管理公司的重大事项的报备,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。《公司法》的核心在于保护（）的合法权益,维护社会
- 下列关于我国各类基金销售方式的特点,说法错误的是()下列关于主动投资的说法,错误的是( )。关于系统性风险和非系统性风险,以下表述错误的是( )。股权投资基金投资于被投资公司股权,以下关于被投资公司的董事会及董事
- 下列符合诚实守信规范要求的是()下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,就是“一手交钱,下列有关受托责任的表述中正确的是( )。下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系,收益高#
收入型基金
- 销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把()的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。当开放式基金遇到巨额赎回时,其处理方式有()。依据投资目标的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基
- 参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合( )的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()某投资者购买了A、B、C、D四只基金产品,占总资金的投资比例
- 内部控制机制中,错误的是（ ）。时间加权收益率反映了()在不取出的情况下的收益率,下列表述中错误的是()。设置内部控制机构
建立内部控制制度
监督内部控制#
执行内部控制制度买方做市商和卖方做市商
一般做市商和综
- 将其所取得与他方主管机构有关的信息,而QFI1基金则通常是T+2日登记#
T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机
川公网安备 51012202001362号