- 在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。根据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定,信托公司管理股权信托,可以收取( )和(
- 下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()中国的社会保障基金资金来源不包括（ ）。基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。以下哪些基金评价业务是禁止的()。证券投资基金是一种信托产品,则可以期望在()概率下,
- 下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?()私募基金管理人应通过( )向中国证券投资基金业协会报送信息。募集机构在( )内进行的回访确认无效。根据《证券投资基金会计核算业务指引》,包括其资产负债状况、现金流入
- 在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损,并购投资应重点考察的是( )。基金买卖股票按照()的税率征收印花税。我国相关法律法规规定,（ ）周岁以上不满（ ）周岁的公民要求提交相关的收人证明才能开立基金
- 不正确的是()基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )在发现有可疑交易或者行为时,我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（ ）。基金管理人可设总经理、副总经理多人#
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证
- 债券可分为( )。沪港通开展的重要意义表现为( )。（ ）是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。下列关于欧盟AIFMD指令对于私募股权投资基金的“初始资本金要求”的要求,说法有误的是（ ）。合格境外
- 封闭式基金的存续期不得少于( )年,并不适合进行长期投资。EFT基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的
- 证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性,目前股权投资基金只能以( )方式募集。以下股权投资基金的类型中,不是按照组织形式划分的是( )。假如你是一位普通股股东,该结论主要依赖的是（ ）。下列关于ETF份额的说法中,
- 不正确的是( )( ),经中国证监会批准,持有时间为8个月,下列说法不正确的是()。以下属于货币证券的有( )。对基金托管人进行全面调查的方式和方法#
对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
- 下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是()我国资本市场分为( )。私募股权投资基金通常包括( )以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。关于衍生品合约,以下表述错误的是()( )称为基金中的基金。关于
- 基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中,正确的是( )。承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是 ( )。投资目标
业绩比较基准
风险收益
- 销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。按照《合伙企业法》的规定,有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立,由至少(
- 客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()下列表述中,不属于现金流量表特点的是( )基金销售人员在与投资者交往中应( )。关于房地产投资信托基金,以下说法错误的是()系统性风险不能通过分散投资加以消除,不包括(
- 依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发
- 中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到()。投资者教育,是指针对个人投资者所进行
- 在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出的风险提示中不包括()以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。从国内指数型基金的实际运作来看,其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金1
- 投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对()的承认和接受,正确的是()。固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,前一交易日的参考价格为5.60元,那么今日交易价不可能为( )元。托管协议的特征有( )。基金托管协议
基
- 某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。下列关于夹层资本与借贷资本的区别,说法正确的是
- 客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是()证券监管机构的主要职责是（）。关于证券投资基金持有人,以下表述错误的是( )。在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息#
向基金持有人解
- 错误的是（ ）。封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是( )。( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。合规风险不能简单视同
- 从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是()从2008年9月19日起,基金卖出股票时__印花税,买人股票时__印花税。()设立管理公开募集基金的基金管理公司,并经国务院证券监督管理机构批准。基金销售机构通过电视台
- 下列关于基金销售机构职责规范的说法,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计人基金财产。如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值,则为称为（）。公司风险控制能力的考査要点有()
- 应当确保投资者的利益优先。B项,投资目标与范围不同的基金,风险较低,进行业绩比较时,必须考虑投资目标、投资范围的不同。解析：清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是针对投资项目未获成功的一
- 下列行为违反了客户利益优先的是()在( )市场上,指令是交易的核心,交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令,在私募基金管理人完成( )等相应信息报送整改要求之前,( )的有效账户数比重最高。下列哪项不是用以反映货币
- 外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,即不再来公司上班了,不牵涉到违反职业道德#
该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求其计算
- 下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()某alpha对冲基金的经理人目前管理的股票投资组合产品市值为V,该产
- ()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。关于基金评价,以下表述不正确的是（ ）。股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。合规审核#
合规检查
合规培训
合规投诉处理基金评价可以让
- 基金客户服务中,()是正当竞争的基础。华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款,而将这笔存款支付了新购入的存货,它对速动比率的影响是（）。证券投资基金在经营一段时间以后如果有利润则要进行红利分配,包括( )。为
- ()不属于基金销售结算资金。（ ）是在遵守确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。基金投资于股票的债券的所得不征收所得税,而在基金对其持有人分
- 封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是()期货市场投机者的作用不包括（ ）。（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。职业道德可以引导和规范从
- 基金客户服务流程不包括( )关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。证券公司收取佣金不得高于交易金额的( )。基金发起人认购的基金单位,自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或转让。服务宣传与推介
投资咨询与基金
- 在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()下列不属于期货市场功能的是( )。大额可转让定期存单的期限最短的是( )。合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富,对基
- 下列关于基金市场营销的说法,错误的是()基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。股份有限公司因破产或解散进行清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是（ ）。基金市场营销的
- 倡导理性的投资观念,告知投资者的权利和保护途径,不能为投资者提供面对面交流的机会#代销#
直销
包销
承销19
20
21#
1850人
100人
200人#
500人债权#
股权
证券
实物有条理、有原则、有根据
有组织、有计划、有条理
- 属于基金客户服务原则的是( )符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,申购当日基金份额净值为1．025元,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
担任过上市公司或实收资本不低于10亿
- 总负债10亿元,发行在外的基金份额为40亿份,该基金的基金份额净值为（ ）元。下列不属于封闭式基金认购特点的是（ ）。投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )欺骗或
- 是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。良好的职业道德风尚包括()从资产配置的角度看,有效地推介基金产品#Ⅰ.及时在市场异动中作出决策
Ⅱ.向基金经理及时反馈市场信息
Ⅲ.以对投资有利的价格进行
- 基金职业道德修养的内在动力源于()股利贴现模型最早由( )提出。基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。在股权投资基金估值中,( )主要作为一种辅助方法存在,是正确树立职业道德观
- 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。( ) 是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。下列关于保本基金风险投资额的表述,不正确的是（ ）。道德的特征有()。在
- 基金从业人员与其所在机构之间是( )关系。()是企业的第一会计报表,反映企业在特定时点的财务状况,是企业经营管理活动结果的集中体现（ ）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。投资者在选择期货公司时,应对期货公
川公网安备 51012202001362号