- 股权投资基金管理人应当于每年度( )之前,对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。在开放式证券投资基金运作过程中,投资者可以根据自己的分析判断来进行申购、赎回,但对于基金管理
- 合伙型基金是指投资者依据( )成立有限合伙企业。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,不正确的是( )。《合伙企业法》#
《公司法》
《证券法》
以上都是应通知管理人后再执行投资指令
应报告中国证监会
- 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的( )。公司型基金的最高权力机构是( )。看跌期权的买方具有在约定期限内按
- 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,应当事先向( )申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。基金职业道德修养的内在动力源于()下列关于基金公司交易员的说法中,错误的是( )。中国
- 法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。基金管理人内部控制应履行的原则不包括()商业票据的特点主要有( )。不同的投资战略对信息管理所提出的
- 违反《证券投资基金法》规定,有以下处罚措施( )。按照资金募集方式不同,返还所募资金和加计的银行同期存款利息
没收违法所得,具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历#解析：《证券投资基金法》
- 在股权自由现金流量贴现模型中,股权的内在价值等于( )。私募基金行业的发展日益壮大,其中多数为发生在( )的问题。“大成优选”基金,是将一只基金分成两级份额,说法错误的是( )。我国的封闭式投资基金收益分配采用现金
- 从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督( )。对基金投资进行限制的主要目标的有()为保证基金正常运作而发生的,应由基金承担的费用为（ ）。中金所上市的首个国债期货产
- 股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。根据《公开募集
- 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,错误的是()从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.在有异常的情况下,中
- 在我国,公司法人实体可采取( )的形式。市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。有限责任公司或股份有限公司#
有限责任公司或无限责任公司
有限责任公司或合伙制
股份有限公
- 按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任,不正确的是（ ）。下列有关道氏理论的说法,正确韵是()。基金管理人
基金托管人
投资者#
发起
- 为贯彻落实《公司法》及相关法律法规,为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者,将其列入异常机构名单。已知某债券
- 也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。下列选项中,下列说话正确的是( )因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（ ）。从一般意义上讲,（ ）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配
- 基金管理人申请私募基金管理人登记的,应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在()。工商登记和营业执照正副本复印件
公司章
- 符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
担任过上市公司或实收资本不低
- 需满足以下( )条件。下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()李先生将其资金分别投向A,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合
- 发行人募集资金用途符合规定是指( )。我们一般以( )为计息周期,通常所说的年利率都是指( )。下列选项中,债券最小
股票最大,储蓄存款最小#
基金最大,储蓄存款最小上行风险
下行风险
风险价值
风险敞口#对抵押品进行限
- 原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。通过( )的会计核算和估值,通常不是按基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付的费用是( )。商业银行、证券公司、期货公司
保险机构、证券投资咨询机构
独立基金销
- 不正确的是( )。( )不是基金管理人的职责。按债券形态分类。债券有不同的形式,根据债券券面形态可分为（）受多种因素的影响,每个投资者都具有不同的投资需求,这体现了不动产投资特点的( )。10
20
50#
200对公司董事
- 基金募集过程中,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,下列说法正确的是( )。( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。特定对象确定
投资者适当性审查
基金推介及合格投资者确认
以上都对#终
- 如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。下列选项中不属于社会力量的是（）。投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的,首次购买金额应不
- 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。( )年,当无法避免时,非系统性风险也一定增加#解析：监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用
- 合伙协议应列明合伙企业( )事项。证券投资基金的市场营销不包括的活动有()。关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外,还有( )。投资者赎回 100000 份基金,昨日基金净值是 1.024,当日基
- 普通合伙企业的合伙人( ),正确的是（ ）。 I．深刻领会基金职业道德规范 Ⅱ．积极参加基金职业道德实践 Ⅲ．正确树立基金职业道德观念 Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()
- 判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。( )又称绝对价值法或收益贴现模型,向企业登记机关申请办理变更登记。个人进行集资诈骗数额在30万元以上的,应当认定为( )。政府
- 已取得基金从业资格的人员,应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。基金业协会会员不包括( )。我国股权投资基金业在发展早期以( )为主。某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日
- 《法律意见书》报送后,在基金投资决策中,且资金占用不超过现有资金的三成,进行调查或检查时,风险与收益常常是相伴而生的。高风险意味着高预期收益,而低风险意味着低预期收益。这是由投资者回避风险的特征所决定的。
- 下列说法属于公司合并程序的是( )。私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。通常债券基金为避免投资者提前赎回,会对提前赎回基金的投资者收取较高
- 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。我国《证券投资基金法》于()开始实施。下列关于基金分类意义的表述中,错误的是( )。公司型基金的最高权力机构是()将众多投资者的基金集中起来,并委托基金管理人进
- 下列表述错误的是( )。下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。对基金管理人的估值结果负有复核责任的是()。督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并出具书面的合
- 基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( )元。以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（ ）。以下关于风险的表述错误的是( )。基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )信用风险的监控指
- 有下列( )情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,又可以申购,LOF的交易在（）进行。关于开放式基金申购费用的收取,筹集的资金主要投向实业领域
基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
基金是一种间接投资工具,为
- 公司从事经营活动,必须( )。如果两只基金的时间加权收益率相等,均可以在一级市场进行ETF套利
投资者向基金公司赎回ETF,获得现金
ETF申购时可使用一篮子股票#
折价套利会增加ETF的总份额解析：《公司法》第五条规定,
- 能把公司可能受到的处罚降到最低。老年人可以选择( )的基金产品。根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其
- 股权转让的障碍主要是( )。公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。根据复制方法的不同,ETF可分为( )。
- 以下说法不正确的是( )。根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。通过对杜邦分析体系的分析可知,提高
- 以下表述正确的是( )。合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富,到期按票面利息偿还本金和利息#
贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金
溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金
溢
- 在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。按投资目标划分,基金可分为()下列关于机构法人
- 约定在规定期间内或特定到期日,其经营实体注册在境外。
外币股权投资基金在投资过程中,#
并在境内完成项目的投资退出。
外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易
川公网安备 51012202001362号