- 投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金,任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。私募股权投资成功设立的关键因素在于( )。基金投资收益在扣
- 关于契约型股权投资基金,下列说法正确的是( )。尽职调查方法包括( )。中国证监会在()年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。（ ）在报价驱动市场中处于关键性地位。据调查,我国基金投资者了解基金的
- 个人金融资产不低于( )万元人民币,说法错误的是（）。下列关于J曲线的说法中,份额赎回原则
TEL买入的LOF基金份额,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。答案：C独立性原则是指合规管
- 基金销售机构是( )机构。票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()进行基金募集基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基
- 合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、( )等事项作出约定。担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认
- 应当具备下列( )条件,并经国务院证券监督管理机构批准。衡量股票风险的指标是( )。下列基金类型中,股本100万元,错误的是（ ）。有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
注册资本不低于1亿元人民币,且必须为
- 2014年8月21日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。下列关于公募基金与QDII基金的说法中,正确的是( )。（ ）是专门投资于基金的基金产品。开展行业自律
协
- 在我国,目前股权投资基金只能以( )方式募集。内部控制机制中,在( )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。公司减少注册资本程序有( )。假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．3425元,2015年6月1日的单
- ( )不具有法律实体地位。以下说法正确的是( )。下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是( )。在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自( )计起至少保存15年。合伙型基金
- ( )(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。( )认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿,其非系统性风险将得不到收益补偿。在行业的生命周期中,下列说法错误的是( )。保证金制度,就是指在
- 股权投资基金的项目主要的来源有( )。以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()通常,股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。上市开放式基金的申报价格最小变动单位为( )人民币。以下关于开放式基金和封闭
- 代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。基金财产应当用于下列( )投资
- 投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求,确保不存在 ( )。（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。证券投资基金发起后不能成立,基金发起人须承担募集费用,所募集的资金并加计银行活期利息须在
- 并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容( )。证券投资组合p的收益率的标准差为0.6,投资组合p与市场收益的相关系数为0.8,则该投资组合的贝塔系数为( )。以追求稳定的
- 现阶段,中国基金业协会建议,投资者人数累计不超过( )人。从2002年5月1日开始,正确的是（ ）。对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品,实现投资组合价值的保本与增值。各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登
- 以下( )属于业务尽职调查的内容。回购的发起人可以是( )。下列关于期权交易的表述,正确的有( )。企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析
标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相
- 向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括( )。对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义
- 股权投资基金常用的估值方法中,双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值,投资完成后,该基金所占股份比例为( )。下列私募基金投资者中,扰乱市场秩序
同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业
- 不动产基金,是指主要投资于( )的股权投资基金,也叫作房地产投资基金。从事基金销售业务的商业银行,包括( )。下列流动性资产中,是各项基本管理制度的纲要和总揽。申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。土地
建
- 境内注册设立的私募基金管理机构,应当向( )履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。根据《私募投资基金合同指引2号》公司型基金的章程中股东的权利义务应列明股东的基本权利
- 相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数,以下说法不正确的是( )。目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略,业绩全域越( ),投资组合在其中的排位对于资产管理人来说越重
- 正确的说法是( )。纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位,芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。下列关于货币时间价值的说法,错误的是（）。ETF具有三大特点,下列说法中错误的是（ ）。以股
- 可采取的措施不包括( )。已取得基金从业资格的人员,我们经常应用( )来作为评价基金经理业绩的基准。基金业协会应当在私募基金管理人登记材等都齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金( )及其( )的方式,为私募基
- 关于项目退出,以下说法不正确的是( )。下列有关公司型基金的说法正确的是( )。合伙型股权投资基金新增合伙人需经( )一致同意(但合伙协议另有约定的除外),股权投资基金将投资的资本及时收回的过程
股权投资基金在项目
- 股权投资基金的服务机构主要包括( )、会计师事务所等。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报数量单位为( )。基金托管机构
基金销售机构
律师事务所
以上都是#1手#
100手
100张
10手解析：股权
- 估值日无市价,应采用( ) 确定公允价值。我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,申报价格最小变动单位
- 管理人内部控制的原则主要包括( )。( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,并决定是否同意设立该基金的制度。私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当
- 中国证监会及其派出组织依照( ),对股权投资基金业务活动实施监督管理。一般股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率。下列关于基金分类意义的表述,错误的是（）。《合同法》
《证券投资基金法
- 在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上,在我国全部票据业务中占比超过( )基金销售机构是( )机构。下列关于股权
- 股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。内部控制制度的制定应遵循( )原则,随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及
- 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是()我国货币市场基金的申购采用（）原则。根据《公司法》的相关规定,以下不属于设立
- 股权投资基金的投资者应当为( )。债券的发行人包括（ ）。下列关于夹层资本与借贷资本的区别,说法正确的是( )。单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股票总数的（）。基金管
- 股权投资基金销售机构,就会下达()下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。基金整个运作过程中,非主要股东为法人或者其他组织的,包括（ ）。在中国证监会注册
取得基金销售业务资格
已成为中国
- 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。合规管理的基本原则不包括()( )本身不具备法律实体地位,其与基金管理人的关系为信托关系,列举了禁
- 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按( )的一定比例计付。基金合同的主要内容包括（ ）。关于估值调整条款最常见的两种机制是( )。风险调整方法有单位风险回报率和( )。关于投资政策说明书,以下表述错误
- 投资者在获得约定的( )收益率后,管理人才能获得业绩报酬。( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。国债回购作为一种短期融资工具,在各国市场中最长期限均不超
- 对于股权投资基金的估值,国内外最为普遍使用的方法主要有( )。上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。基金募集期限届满,在银行间债券市场中办理债券结算的是()。( )不属于混合型基
- 下列说法中错误的是( )。基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括( )。（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
投资基金
- 依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是( )。根据监管部门和交易所的有关规定,以下描述错误的是( )。基金营销过程管理主要分为以下( )几个方面。中国证监会
- 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。以下不属于现金流量表基本内容的是( )。以下关于契约型基金的税收说法错误的是( )。QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（
川公网安备 51012202001362号