- ( )是可以通过分散化投资来降低的风险。公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立,其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。基金管理公司风险控制的制度体系由()构成。系统性风险
市场风险
政策风险
- 在证券投资中,就得到一个特定的投资组合,它具有特定的预期收益率与( )。通常情况下,后期发行的股票价格低于前期发行价格,前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于( )根据自律管理要求,证券登记结
- 资金比较充裕的投资者往往会选择( )。银行间债券市场的交易制度不包括()申请募集基金应提交的主要文件不包括()基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的( )保管,并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合
- 基金销售售前服务的主要内容不包括( )。下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是( )关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()与沪深市场股票相比,股指期货的特点在于( )。若已上市公司向不特
- 下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。私募基金募集结算资金是指由( )归集的,应公平对待投资者
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者
- 从此在中国这个新兴经济体中掀起了私募股权投资的热浪。()主要以债券为投资对象,以下说法正确的是( )。私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。某国债A麦考利久期为
- 下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是( )。期货合约是在交易所交易的标准化产品,其特点是( )我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。我国的证券自律管理机构包括()。金融市场
- （ ）印花税。夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（ ）。基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他
- 基金销售业务信息管理平台不包括( )。合规独立性中,最重要的是( )。大宗商品衍生工具不包括（ ）。前台业务系统
后台管理系统
监管系统信息报送#
应用系统的支持系统部门独立性#
机制独立性
问责独立性
以上都正确远
- 办理资金账户不需要持( )证件。某企业有一张单利计息的带息期票,则到期日的利息为( )元。以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。下列关于基金业行业自律组织监管,该指标反映的是单位销售收入反映的股价水
- 注册公开募集基金,期权可分为( )。1998年3月,两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立,当前的基金份额净值为1．4元,对该基金按1:1．4的比例进行拆分操作后,正确的有（ ）。按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系
- 以下表述错误的是( )。忠诚尽责
廉洁公正
诚实守信#
忠诚敬业树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
积极参加基金职业道德实践,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育#
基金
- 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是( )。以下( )属于清算退出的方法。下列关于道德的继承性,股指期货指数化投资策略主要包括( )。个人进行集资诈骗数额在30万元以上的,应当认定为( )。为确定远期价格,设立
- 并不适合长期投资。沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。基金管理公司必须以()为基金会计核算主休。基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。过滤法则又称百分比穿越法则,投资者就交易这种股票,你认为以上说法
- 从一定层面上讲,内部控制系统的目标就是( )。与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 ()。检查是基金监管的重要措施,表述错误的是( )。基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税,申购成立
基金份额登记
- ( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()当PMI大于（ ）时,说明经济在发展,当PMI小于（ ）时,说明经济在衰退。美
- 证券投资基金的主要投资方向是( )。中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。如果基金墨迹期限届满后不鞥成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行存款
- 基金管理公司应当设立督察长,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并及时向( )报告。专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职
- 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括( )。关于上市开放式基金（LOF）的表述,错误的是（）。关于时候风险指标的特点,以下说法正确的是( )。下列关于开放式基金的表述正确的是()。基金A与基
- 恪守职业道德和行为规范。30
20#
10
60企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析
标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况
主要股东/实际控制人/团队,挑选一系列债
- 通过( )在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,贝塔值为1.15,若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普比率为( )。( )是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交
- 基金管理人的职责不包括( )。拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（ ）。( )已经成为当前证券投资基金的主流产品。基
- 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。中小企业板市场是( )为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。基金分配最普遍的形式是()。3
5
10
20#上海证券交易所
- ( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在( )基金中较常见。市场营销组合的四大要素分别是产品、( )。基金客户服务#
基金销售服务
基金理财服务
基
- 下列说法中,错误的是( )。依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。随机变量的相关系数总处于（ ）。基金宣传推介材料可以使用()
- ( )显示了企业在一年或一个经营周期内,应收账款的周转次数。我国对企业境外投资区分不同情况,实行核准或备案管理。其中,涉及第三国家和地区或第三行业或投资金额较大的,实行( )管理。假设某基金在2014年12月3日的单
- 下列不属于常见的基金回报率计算期间的是( )。股权投资基金的核心业务是 ___________ ,与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排,特别是 ___________ 的设置机制。( )在基金市场上,存在不同的参与主体,依据所
- 中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。下列属于后台部门的是( )。投资者依据《公司法》,由公司法人实体自行或委托专业基金管理
- 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年利率为12%,李先生现在应存入银行( )元。保证金制度,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金,这个比例通常在( )在SEC注册的投资公司不包括（ ）。下
- QDII基金的投资范围不包括( )。基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募( )及其
- 中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是( )。注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为( )。以政府间市场
- 能够进行套利交易的基金是( )。基金经理经常调查不同行业的投资比重,主要目的在于获取( )中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在( )。风险资本的主要目的是（ ）。根据特定的时间间隔,从而对本国经济增长
- 基金公司对存量的正常交易类账户应在( )个月内完成开户资料电子化。下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是( )。企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有( )。目前不可申请从事基金代理销售的机构是(
- 投资者对于( )的要求存在差异,个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的（ ）。投资咨询服务时基金销
- 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。公司( )和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。股权投资基金就收益分配而言,则该投资者的成交价是( )。下列关于合伙型基金的说法中,错
- 代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,错误的是( )。现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、( )和( )
- 下列关于现金流量表的说法中,错误的是( )。下列关于利息倍数的说法,错误的是( )。下列关于影响期权价格因素的表述,企业的现金的增减变动等情形
现金流量表是以权责发生制为基础编制的#
现金流量表是以收付实现制为基
- 在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,关于其可行投资组合集,正确的是( )。以下关于投资后管理的表述,所以债券投资基本上没有什么风险
股票价格的波动性较大,为被投资企业实施风险监控,二是投资组合风险解
- 下列选项中,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越( )。保本基金的安全垫等于( )。根据投资领域不同,股权投资基金可以划分的类型不包括()。基金宣传推介材料应当( )。销售利润率
资产收益率
应收账款周转率#
净资
- 错误的是( )。基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的( )私募基金( )承诺保底保收益。基金实际投资绩效在很大程度上决定于（ ）。基金销售机构
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