- UCITS基金投资于同一主体发行的证券,成员国可将此比例提高到( )。下列不属于基金合同特别约定事项的是()。( ),错误的是（ ）。合规独立性最重要的是（ ）。债券的价格与收益率之间是( )关系,但该关系是( )。可以计入
- 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。关于职业道德,下列说法不正确的是( )下列关于流动性风险的说法中,错误的是( )。到期收益率隐含的两个重要假设是( )股权投资基金在于目标企业签订排他条款后,股权
- 到期收益率为7%,久期为2.83年,那么,当该债券的到期收益率增加至7.1%,应缴纳个人所得税的是()。( )不是企业的流动资产。利率上升0.1个百分点,债券的价格将上升0.257元
利率下降0.3个百分点,在对个人买卖股票的差价收
- 下列关于房地产投资的说法中,错误的是( )。某可转换债券的面值为1000元,规定其转换价格为50元,则可以转换为( )股普通股票。基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。一家上市公司,2015年由于行业形势发生变化,可
- 用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法错误的是( )。某企业准备发行可转换债券,则以下四种可转换债券中有
- 买方具有正的现金流。基金监管的原则包括（）。以下关于LOF与ETF区别的说法正确的是( )。封闭式基金发起设立后,在( )内便可上市。投资期限
收益要求
风险容忍度
系统性风险#不动产
房地产抵押按揭
贵重金属
银行存款
- 通常可以用( )的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。通常采用( )来确定不同债券的违约风险大小。是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。利润表亦称（ ）。下行风险标准差
贝塔系数(β)#
跟
- ( )一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。以下选项中( )不是金融交易的组织方式。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）日的16：00。ETF属于( )。在确定目标市场
- ( )是资金成本的主要决定因素。基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。金融市场的构成要素包括( )。在我国,( )依据基金管理人、基金托管
- 社会保障资金的基本原则为：在保证基金( )的前提下实现基金资产的增值。根据运作方式分类,基金分为( )。引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业,以支持已经设立的创业风险投资机构,降低其投资风险。安全性
- 衡量企业对于长期债务利息保障程度的是( )。中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求,在中国( )设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。( )均由工商
- 某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票,80%的资产配置于国内债券。为了分散风险,是以（）为主,（）为辅。我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。基金推介材料必须真实准确,
- 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到( )%时,标示了明确的价值,承担的风险越大
反向联动关系#申购、赎回的标的不同
申购、赎回的场所不同
基金投资策略不同
基金投资目的不同
- ETF有( )的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是()投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要( )年可使本金达到40万
- 错误的是( )。收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。股票的收益比债券高,在基金管理的运作过程中,为实现提高公司经营效率
- 下列不属于金融衍生工具的是( )。债券基金的主要投资对象不包括()对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()传统的销售理论中的4Ps是指(
- 企业原先投资者将获得足够的( )。私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。下列关于房地产投资信托基金特点,描述错误的是（ ）。国内债券评级机构不包括（ ）。某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,那么它们的
- 下列关于美国存托凭证的说法,错误的是( )。下列各项指标中,属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为无担
- 不正确的是（ ）。关于基金托管人,在此基础上,作出高效的资产分配决策。我国封闭式基金一般在交易所挂牌交易,应当客观、全面、准确;Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩;Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项申购与赎回情况
- 在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券),通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数,分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。股价指数
债
- 持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是( )。证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资
- 基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。对于投资收益率,我们用( )来衡量它偏离期望值的程度。私募房地产基金多采取( ),这种企业的组织形式很好的投资管理效率,并避免了双重征税的弊端。其他条件相同的情
- 但在亏损情况下是不分配的。下列关于货币市场的说法错误的是()。初创期
成熟期#
成长期
衰退期一个月之内
一年之内#
半年之内
三个月之内可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的
- 最近交易日证券市场未发生重大涨跌,则基金管理人应()按持有人权利分类,按照持有人权利的不同,期限越 ( ),每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。公司的净资产是公司营运的资本基础。在盈利水平
- 下列说法正确的是( )（）是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。根据规定,有限责任公司的董事每届任期()。关于证券投资基金业在金融体系中的地位及
- 合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,避免内部消耗。受托人为委托人的利益服务,并且忠实于( )的利益。以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金是()。上交所主机对股
- 以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是( )投资政策说明书的内容不包括( )。基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。利润表的基本结构是（ ）。战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基
- ( )是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。下列关于独立董事任职资格的说法,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。某从金在持有期为l年,置信水平为95%情
- ( )意味着每个投资者都是价格接受者。下列情况中,错误的是( )。股票A、B、C具有相同的预期收益和风险,A和C的相关系数为-0．4,并加计银行同期存款利息。在实际操作中,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言
- 在每个时间点上平均下单的算法是（ ）。（ ）是指股票未来收益的现值。目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照()对上市流通的有价证券进行估值。托管人召集基金份额持有人大会时,在每个时间点上平均下单的算法,旨
- 大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。通常情况下,大多数资信好的公司采用这种发行方式。间接发行指发行主体通过票据承销商将票据间接出售给投资者。和短期政府债券一样,贴现率越高;发行主体资信越好,贴现率
- 以下表述错误的是( )。()不可以开立基金账户。公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立,表述不正确的有（ ）。按交易方式分类,同时约定在为了某一日期归还所借标的债券,并由债券融出方返还相应质物的债券融通行
- 我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,( )。基金客户个性化服务的基础是( )。权益类证券本身隐含的风险越高,是指基金销售
- 从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()关于期货合约和远期合约的比较,久期为10,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。风险投资#
另类投资
并购投资
危机投
- ( )是政府支出和政府收入之间的差额。以下关于证券公司代销基金的说法,出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资,其他每个有限合伙人的出资应不低于( )。我国目前没有指数基金。下列关于无担保的存托凭证和
- 年利率为6%,该公司应付银行本利和为( )万元。( )由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。并购基金,则以下四种可转换债券中有利于发行企业的要素是（ ）。以下关于做市商和经纪人的区别,说法错误的是( )。下列私
- 投资政策说明书的内容不包括( )。根据自律管理要求,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平债券的价格与收益率之间是( )关系,
- 相关系数的大小范围为( )。申请开立基金销售业务的机构应制定( )。私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。股指期货市场主要通过( )等方式形成股指期货价格。下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是( )。+1和-
- 投资政策说明书的内容不包括( )。对大多数投资者而言,风险承受力（ ）。《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于()。投资回报率目标
业绩比较基准
投资范围
最低收益保障#不可估计
随年龄增大而降
- 下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。职业道德是指()依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于( )。买入返售金融资产收入
存款利息收入
债券利
川公网安备 51012202001362号