- 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。下面蝶式套利的做法正确的是( )。变更住所的详细计划#
拟变更后的住所所有权或者使用权证明#
消防检验合格证明#
妥善处理客户保证金和
- 在形态理论中,属于持续整理形态的有（ ）。菱形
钻石形
旗形#
W形 持续整理形态包括三角形、矩形、旗形和楔形。
- 交易所在制定客户定单处理规范方面,包括（ ）内容。我国期货市场上,大豆期货合约的手续费( )。对所使用的指令类型做出特别的限定#
要求公平、合理、及时地执行交易指令#
对定单流程做出规定#
定单所必需的基本内容和
- 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,（ ）可以免除首席风险官的职务。下列不属于期货合约组成要素的是( )。期货公司董事会#
期货公司监事会
期货交易所
中国期货业协会交易品种
每日价格最大
- 在审理期货侵权纠纷案件时,人民法院应当考虑以下（ ）因素确定当事人的民事责任。套期保值可以( )风险。各方当事人是否有过错#
各方当事人过错的性质与大小#
过错和损失之间的因果关系#
过错方是否采取了补救措施回
- 对于会员或客户的持仓,距离交割月份越近,限额规定就（ ）。越低#
越高．
根据价格变动情况而定
与交割月份远近无关A【解析】随着交割月的临近,规定会员或客户的持仓的限额降低,以保证到期日的顺利交割。
- 2008年2月10日,某投资者以120点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看涨期权,同时,又以180点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑
- 期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )。制定或者修改章程、交易规则
变更住所或营业场所
交易系统的升级改造#
设立期货交易所的分所《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当
- 当合约到期时,以（ ）进行的交割为实物交割。结算价格进行现金差价结算
标的物所有权转移#
卖方交付仓单
买方支付货款 以标的物所有权转移进行的交割为实物交割,按结算价格进行现金差价结算的交割为现金交割。
- 某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权,权利金为16美分/蒲式耳,与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权,权利金为9美分/蒲式耳,再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5
- WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为( )。WMS、D、K
K、WMS、D
WMS、K、D
D、K、WMS#在反映价格变化时,WMS最快,K其次,D最慢。
- 在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议#
买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
买方客户未在规定的期限内行
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列( )条件。符合持续性经营规则#
近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件#
近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
中国证监会根
- 对冲基金是一种投资基金,其区别于共同基金的自身特点的有( )。除投资传统的股票债券和货币市场外,它还大量投资于金融衍生品市场#
大量运用卖空机制,并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机
- 从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。3000万
4500万
5000万
9000万#《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币（ ）,申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。3000万元；2个月
5000万元；2个月#
6000万元；3个月
8000万元；3个月
- 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（ ）。能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势,具有
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。按照中国证监会的规定履行信息披露义务#
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备
- 召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。下列关于限价指令的说法不正确的有( )。5
10#
15
30必须按限定价格或更好的价格成交
下达指令时,客户不必指定具体价位#
成交速度快#
可以有效锁定利润
- 未经国家有关主管部门批准,擅自设立( ),处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。商业银行#
期货交易所#
期货经
- 当消费者预期一种商品的价格会上涨时,该商品的需求量会( )。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。增加#
减少
不变
都有可能不得提高
不得降低#
申报中国证监会决定降低或者提
- 期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?（ ）章程规定的营业期限届满#
会员大会决定解散#
理事会决定解散
股东大会决定解散#
- 期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。10%
15%
20%#
25%期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展
- 交割仓库的设置条件有( )。下列各种指数中,采用加权平均法编制的有( )。交通运输较为便利#
能计算和确定较为合理的贴水标准
在期货交易所附近
交割仓库所在地及其周边地区有相当规模的商品流通量#道·琼斯平均系列指
- 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )。通过中国证监会认可的资质测试#
具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位#
有履行职责所必需的时间和精力#
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上
- 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__________,或有负债低于净资产的__________,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（ ）30%；30%
30%；50%
5
- 美国期货投资基金的监管机构有( )。证券交易委员会(SEC)#
商品期货交易委员会(CFTC)#
全国期货业协会(NFA)#
全国证券商协会(NASD)#美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协
- 先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是( )。多头套期保值#
空头套期保值
交叉套期保值
平行套期保值空头套期保值,是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者
- 有权制定期货业协会的章程。主任会议
主席会议
会员大会#
国务院期货监督管理机构《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
- 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向中国期货业协会报告?5个
7个
10个#
20
- 期权合约买方可能形成的收益或损失状况是( )。收益无限,损失有限#
收益有限,损失无限
收益有限,损失有限
收益无限,损失无限期权合约买方收益无限,损失有限(最多为权利金)；期权合约卖方收益有限,损失无限。
- 期货市场在宏观经济中的作用是( )。促进本国经济的国际化发展#
调节市场供求#
减缓价格波动#
有助于市场经济体系的建立与完善#此外,期货市场在宏观经济中的作用还包括为政府宏观调控提供参考依据。
- 诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处五年以下有期徒刑
- 下列关于股指期货论述不正确的是( )。它是以股票价格指数为基础变量的期货交易
它的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
它是以实物结算方式来结束交易的#
它是为适应人们控制股市风险,尤其是系
- 证券公司申请介绍业务资格,应当符合( )条件。申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度#
具有满足业务需要的技术系统#
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定
- 下列关于结算所的作用的表述,正确的有( )。保证投资者免受违约风险#
将每笔交易分拆,对期货买方充当卖方,对期货卖方充当买方#
保证期货买方收到标的资产的实物交割
选择哪种资产有期货合约结算所并不保证资产的实物
川公网安备 51012202001362号