- 某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是( )。由期货公司自行承担
由期货交易所承担全部的赔偿责任
由期货交
- 会员大会是会员制期货交易所的（ ）。权力机构#
监管机构
常设机构
管理机构按照国际惯例,会员大会由期货交易所的全体会员组成,是期货交易所的最高权力机构。
- 目前,在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中,期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中,期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )。小麦和大豆#
大豆和豆粕
豆油和豆粕
豆粕和
- 期货投机者是（ ）。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经( )审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。风险转移者
风险回避者
风险消除者
风险承担者#全国人大常委会
国务院证券监督管理机构
- 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告,由______注销其从业资格。( )5；中国证监会
10；中国证监会
5；期货业协会
10；期货业协会#参见《期货从业人员管理办
- 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。前一交易日#
当日
下一交易日
次日《期货交易所管理办法》第七十二条第一款规定,标准仓单充抵保证金
- 用来回避未来某种商品或资产价格上涨的风险,称为（ ）或（ ）套期保值。某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是( )。卖出
买入#
空头
多头#该决议须经全体理事1/2以上表决通过#
做出该决
- 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )。在我国,期货经纪机构设立营业部,要经( )审批。通过中国证监会认可的资质测试#
具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位#
有履行职责所必需的时间和精力#
具有从事期
- 截至2007年3月,中国期货业协会共有186家会员单位,其中特别会员（ ）家。强行平仓制度规定,当出现( )的情况时,交易所要实行强行平仓。2
3#
4
5会员结算准备金余额为最低风险标准
交易所紧急措施中规定必须平仓#
交易
- 准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,该投资者最多可买入（ ）手合约。以下关于利率期货的说法错误的是（ ）。4
8#
10
20按所指向的基础资产的期限,利率期货可分为短期利率期货和长期利
- 金融期货市场的发展始于（ ）。期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）是期货市场风险
- 期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后,不承担责任。期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户
- 不应当相应扣除
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定
- 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。下述对系统风险的描述正确的是( )。期货公司的董事会除应当行使《公司
- 迄今为止我国仍没有一部完整的（ ）。期货行政规定
期货法#
期货交易管理条例
期货公司管理办法中国证券监督管理委员会作为中国期货市场的监管机关,近年来为防范风险,规范运作,出台了一系列行政措施,例如《期货公司
- 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。期货交易所
该会员#
期货交易所和该会员按比例
期货交易所和该会员共同
- 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务（ ）以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）以上经验。1年；2年
1年；3年#
2年；3年
2年；4年
- 下列属于金融期货的是( )。2月25日,某投机者根据当时形势分析后认为,两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取( )措施。期权交易
过度投机
套利交易
期货投机#外汇期权
股指期权
远期利率协议
股指期货
- 根据基金投资策略和投资对象的不同,可以将其大体划分为( )。关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。共同基金#
对冲基金#
期货投资基金#
私募基金协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从
- 李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货,由李甲直接操作,是指一切存放于( )的美元存款。期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是( )。认定合同无效#
公司承担25万元亏损
李甲承担25万
- 有铝期货合约上市交易。持仓头寸获利后,如果要追加投资额,则( )。英国伦敦金属交易所#
美国纽约商业交易所#
大连商品交易所
上海期货交易所#追加的投资额应小于上次的投资额#
追加的投资额应等于上次的投资额
追加的
- 由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是（ ）。关于期货交易所,下列说法
- 下列债务凭证中不属于商业信用的是( )。商业本票
商业汇票
国债#
银行存单#C项国债属于国家信用,D项银行存单属于银行信用。
- 甲期货公司欲申请从事交易结算业务,则（ ）。根据规定,期货交易所解散的情形不包括（ ）。不能通过审核批准#
能够通过审核批准
能否通过由证监会视具体情况而定
可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制章程规定
- 你认为谁应该承担客户甲的交易亏损?( )某投机者买入2手(1手=5000蒲式耳)执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期权,当玉米期货合约价格变为3.50美元/蒲式耳时,在不考虑其他因素的情况下,如果该投机者此时行权,并且于3
- 关于理事长的职权,下列说法不正确的是( )。主持会员大会、理事会会议
组织协调专门委员会的工作
检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告#
主持理事会日常工作理事长的职权之一是检查理事会的实施情况,但是只需
- 价格为7.6美元/蒲式耳,价格为2.45美元/蒲式耳,9月30日,该交易者卖出1手11月份小麦合约,价格为7.45美元/蒲式耳,同时买入1手11月份玉米合约,交易所规定1手=5000蒲式耳,则该交易者的盈亏状况为( )美元。国家机关和事业
- 小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是（ ）。由小张承担
由期货公司
- 在上海期货交易所,若黄铜期货合约连续两个交易日涨停,则随后第三个交易日的涨跌停板的幅度为（ ）。是指当投资者的资金无法满足保证金要求时,其持有的头寸面临强制平仓的风险。4%
5%#
6%
8%流通量风险
成交量风险
资
- 宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请,根据《期货价易管理条例》的规定,中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。2008年3月
2008年5月#
2008年8月
2009年2月《期货交易管理条例》第八
- 某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于（ ）。长线交易者
短线交易者#
中线交易者
当日交易者 短线交易者一般是当天下单,在一日或几日内了结。
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括（ ）。下列不属于期货交易所职责的是( )。强行平仓的执行原则包括( )部门设置#
人员配置#
岗位责任#
金融期货结算业务管理制度和风
- 某投机者认为3月份大豆期货价格会上升,故以2840元/吨买入1手大豆合约。此后大豆价格不升反而下降到2760元/吨,该投机者继续买入1手以待价格反弹回来再平仓了结2手头寸,此种作法称为( )。金字塔买入
金字塔卖出
平均买
- 在正向市场上,如果近期供给量增加而需求量减少,则可能会导致( )。近期合约价格的跌幅小于远期合约
近期合约价格的跌幅大于远期合约#
近期合约价格的涨幅大于远期合约
近期合约价格的涨幅等于远期合约在正向市场上,如
- 期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下( )职能。对账户进行管理、控制客户交易风险#
代理买卖期货合约、办理结算和交割#
提供期货市场信息,进行期货交易咨询#
计算期货交易盈亏D项为期货
- 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。有价证券充抵保证金的金额不得高于
- 在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（ ）。中国证监会
中国银监会
期货交易所、国务院国有资产监督管理机构
中国期货业协会、期货交易所#
- 美国期货市场由( )进行自律性监管。第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。商品期货交易委员会(CFTC)
全国期货协会(NFA)#
美国政府期货监督管理委员会
美国联邦期货业合作委员会纽约期货交易所
大连商品交易所
- 关于期货合约的标准化的意义,应当及时向( )提出。因转让而无须背书,便利了期货合约的连续买卖#
使期货市场具有很强的流动性#
极大地简化了交易过程,便利了投机活动的进行
消除了交易成本全面结算会员期货公司#
特别
- 下列( )情形属于透支交易。期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易#
期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓#
期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易#
期
川公网安备 51012202001362号