- 首席风险官提出辞职的,应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。15日
20日
25日
30日#【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定,首席风险官提出辞职的,应
- 在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。中国证监会
中国期货业协会#
期货交易所
期货公司2000年12月,我国成立了中国期货业协会。协会依据企业的意愿而进行行业自治、协调和自我管理。
- 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该（ ）。向中国证监会报告#
移交司法机关追究刑事责任#
直接对其进行刑事处罚
对其进行行政处罚
- 下列有关对称三角形的说法错误的是( )。对称三角形持续时间不应过长
越靠近三角形的顶点其功能就越不明显
对称三角形只是原有趋势的修整
对称三角形的突破位置应在三角形横行宽度的1/2到3/5处#对称三角形的突破位置
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。依《期货交易所管理办法》的规定,独立经营,独立核算
统一管理,统一经营,统一核算
严格分开,独立经营,期货公司与其控股股东在业务、人员、资产
- 该期货交易所的理事会准备召开理事会会议,关于理事会会议的说法正确的是（ ）。期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（ ）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当( )。理事会会
- 作为居间人为乙提供订立期货合约的机会,则（ ）。下列属于期货业协会职责的是( )。期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费
- 交易者从事套利活动有( )特点。风险小#
成本低#
周期短
易于操作套利交易风险一般较小,成本也比较低,但操作上较复杂。
- 期货结算部门的作用是( )。担保交易履约#
控制市场风险#
代理客户买卖期货合约
计算期货交易盈亏#C为期货经纪机构的作用。
- 期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。有权批准期货交易所设立的机关是( )。1%
2%
3%
5%#国家发展和改革委员会
中国银监会
国家工商行政管理总局
中国证监会#《期货交易管理条例》第十九条
- 《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。中国证监会派出机构
中国期货业协会#
中国证监会期货部
期货交易所
- 10月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为( )元。22300
50000
77400
89200#当日交易保证金=当日结算
- 以下利率期货合约中,不采取指数式报价方法的有( )。期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。CME 3个月期国债
CME 3个月期欧洲美元
CBOT 5年期、国债#
CBOT 10年期国债#变更注册资本申请书#
股
- 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。变更住所的详细计划#
拟变更后的住所所有权或者使用权证明#
消防检验合格证明#
妥善处理客户保证金和
- 参加期货从业资格考试,应当符合的条件不包括（ ）。年满18周岁
具有完全民事行为能力
具有高中以上文化程度
具有良好的职业道德与守法意识#
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。监督管理
自律管理#
合规管理
行政管理《期货公司管理办法》第五条规定。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
- 如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。止损买单
止损卖单
止损限价买单
止损限价卖单#止损指令是指当市场价格达到客户预计的价格水平
- 根据规定,会员制期货交易所会员应当履行的义务有（ ）。经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )万元。遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策#
按规定
- 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易。影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,同时卖出上海期货交易所6月铜期货#
买入上海期货交易所5月铜期货,操纵证券、期
- 以下（ ）行为是缺乏处理高风险投资经验的行为。《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定。不预测价格走向
不养成止损习惯#
不了解行情
不了解交易品种执业纪律#
专业胜任能力#
职
- 国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?（ ）期货保证金安全存管监控机构#
期货交易所#
交割仓库#
期货公司#
- 期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（ ）。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。净资产
净
- 《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（ ）。某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约,同时以166500元/吨买入1手10月铜合约,当8月和10月合约价差为( )元/吨时,该投资者获利。国家根据期货市场发展的需
- 期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下( )职能。基金的投资政策类型有( )。全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )
- 实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行( )测试。期货公司会员#
非期货公司会员#
结算会员
- 关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定,以下表述正确的有( )。交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金
风险准备金必须单独核算,专户存储#
风险准备金的动用必须经交易所理事会批准,报中国证监会备
- A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。5%
100%#
50%
70%《期货公司管理办法》第十九条规定,
- 下列期货交易所中,组织形式属于公司制的有（ ）。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。芝加哥商业交易所#
纽约商业交易所#
伦敦国际石
- 某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权,权利金为16美分/蒲式耳,与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权,权利金为9美分/蒲式耳,再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5
- 假设张某在甲．期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。给予警告#
暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资
- 6月18日,某交易所10月份玉米期货合约的价格为2.35美元/蒲式耳,12月份玉米期货合约的价格为2.40美元/蒲式耳。某交易者采用熊市套利策略,则下列选项中使该交易者的净收益持平的有( )。10月份玉米合约涨至2.40美元/蒲式
- 在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行（ ）管理。实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。自律#
集中
市场
计划期货公司会员#
非期货公司会员#
结算会员
非结算会员实行会员结算制度的期货交易
- 从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币（ ）元。3000万
4500万
5000万
9000万# 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准：(一)人民币900
- 关于对称三角形态说法正确的是( )。对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动#
如果原有趋势是上升,对称三角形形态完成后是突破向下
对称三角形有两条聚拢的直线,两直线的交点称为顶点#
对称三角形一般应有六个转
- 在反向市场中,某投机者若想做多头,他应( )。基金管理人的主要职责是( )。买入交割月份较远的合约#
卖出交割月份较近的合约
买入交割月份较近的合约
卖出交割月份较远的合约设计、制定基金的信托条款,明确投资者与基
- 上升三角形可能变为反转形态的底部的情况是( )。期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。原有趋势是上升时出现上升三角形
原有趋势是下降时出现上升三角形
下降趋
- 会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中属于会员大会职权的是( )。某人自称为基本分析者,意味着他主要关心( )。审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案#
选举和更换会员理事#
审议批准理事会和总
- 某投机者200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期,执行价格为9450点的道功斯指数美式看跌期权。如果到到期日,该投机者放弃期权,则他的损失是（ ）美元。投机交易能够减缓价格波动,其前提条件是( )。200
400
2000
- 于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到,刚买入后该合约就一直下跌,要求乙赔偿损失。双重顶(底)
头肩顶(底)#
三重顶(底)
V形反转(底)’下列关于此案件的处理正确的是( )。
乙违反了协议规定,应按违约的期货纠纷案件处
- 期权合约的有效期与时间价值的关系是( )。有效期越长,期权买方实现有利选择的余地越大,从而时间价值越大#
有效期越短,买方因期权价格波动而获利的可能性越小,从而时间价值越大
到期时期权就失去了任何时间价值#
有效
川公网安备 51012202001362号