- 做出批准或者不批准的决定。期货结算机构的替代作用,使期货交易能够以独有的( )方式免除合约履行义务。期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的( )。中国证监会
期货业协会#
工商行政管理部门
期货交易所期
- 在我国,可以成为期货交易所会员的是（ ）。根据《期货交易所管理办法》的规定,应当向国务院期货监督管理机构报送( )。自然人
法人
境内登记注册的法人#
境内注册登记的机构风险管理制度和交易异常情况的处理程序
期
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。持仓头寸获利后,如果要追加投资额,则( )。交易者
- 某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,采用熊市套利策略(不考虑佣金成本),那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份小麦合约的价格( )。期
- 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有（ ）。期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司应当赔偿客户的损失。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应
- 某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是（ ）。在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是( )。会员制期货交易所的会员大会由
- 多头投机者建仓后,如果市场行情与预料的相反,可以采取（ ）策略。下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是( )。平均卖高
金字塔式买入
平均买低#
买低卖高政府管
行业管
交易所管
客户自律管理# 多头投机者建仓
- 说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,同基金的业绩表现直接相关的是（ ）。某大豆经销商做卖出套期保值,买入平仓时的基差为-50元/吨,该经销商在套期保值中的盈亏状况是( )。期货公司与其控股股东在业务、人员、
- 政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。套利的特点有( )。在我国,以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险。由于套利者所买卖的对象是同类或类似商品,大大节省了资金的占用。所以,套利交易的
- 中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（ ）次不参加培训,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管
- 香港恒生指数期货最小变动价位涨跌每点为50港元,某交易者在4月20日以11950点买人2张期货合约,则该交易者的净收益是（ ）港元。期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,应当视为当日有效#
没有有效期限的,
- 大豆期货合约的手续费（ ）。2008年10月1日,7月份大豆合约价格为1720元/吨,同时买入7月份大豆合约
卖出5月份大豆合约,同时卖出7月份大豆合约买入LME5月铜期货,一天后卖出LME6月铜期货
买入上海期货交易所5月铜期货,
- 在今年7月时,当基差走弱时,代表（ ）。以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。“走强”#
“走弱”
“平稳”
“缩减”期货价格上涨的幅度较现货价格大#
期货价格上涨
- 目前,我国郑州商品交易所上市的期货品种包括（ ）等。投资基金中历史最长的一类基金是（ ）。短期国债采用指数式报价法,某一面值为100000美元的3个月短期国债,当日成交价为92,报价指数92是以100减去不带百分号的（
- 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。未平仓量下降,说明市场处于技术性（ ）。申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有（ ）。期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应
- 并处（ ）万元以下罚款；情节严重的,正确的有( )。理论上,在反向市场牛市套利中,如果价差缩小,交易者( )。期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。3万#
5万
10万
15万1976
1977
1978#
1979现货交易
- 为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。建立与风险监管指标相适应的内部控制制度#
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
建立动态的风险监控#
建立动态
- 10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。某交易者此时入市,买入一份8月份黄金期货合约,则下列选项中能使该交易者盈利最大的是( )。投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小,买入1手7月铜期货合约,该投资者进行的
- 非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。套期保值者大多是( )。关于期货交易所监事会,下列说法正确的是( )。会员
客户#
期货公司
期货交易所投资收益
营业成本#
- 期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知（ ）,并向其住所地的中国证监会派出机构报告。在正向市场上,则他希望将来两份合约的价差（ ）。证券公司申请介绍业务资格,下列说法不正确的是( )。全体股
- 并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司应当传递（ ）的指令。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,客户因透支交易造成损失。对该损失的承担,下列说法正确的是( )。现代期货市场
- 则（ ）。根据《期货交易所管理办法》的规定,便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,按照《刑法》的规定,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保
- 期货公司应当设（ ）,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。截至2007年3月,中国期货业协会共有186家会员单位,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。期货交易的结算和交
- 下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是( )。生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险,是期货交易中最常见、最要重视的一种
- 负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。套期保值的基本原理是( )。建仓时必须要决定( )。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内
- 要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,应当由( )承担举证责任。《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。期货交易
现货交易#
远期交易
期权
- 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。申请总经理、副总经理的任职资格,或者具有相当职位管理工作经历。全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,除具备第十一条规定
- 应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。根据大连商品交易所规定,若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约,其中可能被招聘的是( )。占用资金的不同
期货价格的超前性
期货合约条款的标准化#
收益
- 客户办理开户登记的正确程序为（ ）。和单向的普通投机交易相比,套利交易具有以下（ ）特点。假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期
- 投机者应在（ ）。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽（ ）年。期
- 不属于大连商品交易所上市品种的是( )。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,对于有效防范市场风险有积极作用。因此,交易所可以改变执行大户报告的持仓
- 替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。目前纽约商业交易所是世界上
- 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。中国证监会决定期货交易所风险
- 下列叙述中正确的是（ ）。以下有关需求法则说法错误的是( )。维持保证金是当投资者买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金
维持保证金是最低保证金价值,低于这一水平期货合约的持有者将收到要求追加保
- 当合约到期时,以（ ）进行的交割为实物交割。如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,一般具有如下( )职能。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润,
- 当时市场年利率为12%,决定采用买空看跌期权套利,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）。目前,该远期合约的合理价格应为1000000+19900=1019900(元)。
- 通过套期保值,该企业购买棉花的实际成本为（ ）元。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币（ ）元。来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是( )。证券公司应当建立并有效
- 在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足,造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（ ）。伦敦证券交易所
芝加哥交易所#
阿姆斯特丹证券
- 国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手,是指由于其( ),应当经
- 下列关于预计负债说法正确的有（ ）。下列有关期货纠纷案件的管辖,应当经中国证监会审核,期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负
川公网安备 51012202001362号