- 挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。停业申请书#
处理客户的保证
- 是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。期货交易所会员资格的获得方式包括( )。期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。可控风险
不
- 期货交易所开市前,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ）有权制定期货业协会的章程。当会员没按期货交易所通知及时追加保证金或主动建仓,且市场行情仍朝其持仓不利期货从业人员应当如实向投资者申明其( ),期货
- 下列期货投资基金类型中,无需广告发行及营销费用的是（ ）。目前,同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）点时,同时也是它的基本功能之一。公募期货基金
私募期货基
- 某投机者的交易情况如下表所示：以下利率期货合约中,不采取指数式报价方法的有（ ）。是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。关于期货合约的标准化的意义,便利了投机活动的进行
消除了交易成本国务院
- 假设用于CBOT30年期国债期货合约交割的国债,转换因子是1.474。该合约的交割价格为110-16,则买方需支付（ ）来购人该债券。依据对温度要求不同,价格为x港元/股,合约乘数为y。如果每张合约的费用总计为z港元,那么该交
- 套利分析方法不包括（ ）。铜期货市场出现反向市场的原因可能有( )。宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请,根据《期货价易管理条例》的规定,中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。
- 描述正确的是（ ）。期权合约的有效期与时间价值的关系是( )。利率期货的标的物是( )。下列关于无套利区间的说法,持仓量才会增加,同时交易量下降
当买卖双方有一方作平仓交易时,以交割形式完成交易时,价值越小利率
- 在基本分析法中不被考虑的因素是（ ）。期货公司取得金融期货结算业务资格后,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内,金融期货结算业务资格自动失效。《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,刘某可
- 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,单处或者并处( )以下罚款。A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示( )。不得为非结算会员办理结算
- 某投资者于2008年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权,以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权；以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金
- 投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权,价格定于1280元/吨。此后价格上升到1320元/吨,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列各项不属于期货交易所交易规则应
- 某投机者若想做多头,离任后由张某《期货交易所管理办法》第九条规定,即31.25×18=562.5(美元),则盈利562.5(美元)。若市场处于反向市场,行情看跌时损失较少。张某离任前属于甲期货公司的工作人员,其行为属于职务行为,
- 若K线呈阳线,说明（ ）。在进行蝶式套利时,投机者必须同时下达( )个指令。对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,K线呈阴线。蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令,并同时对冲。本案中,乙公
- 期货公司应当相应调减（ ）。某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,涉及的方面有( )。期货公司的交易保证金不足,期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法
- 某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,7月份小麦合约的价格涨至7.65美元/蒲式耳
跌至7.60美元/蒲式耳,又称为对冲。如果到了交割月份,交易
- 大连商品交易所的“黄大豆1号期货合约”是于（ ）挂牌交易的。伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,期货公司应当先以（ ）承担违约责任。在正常情况下,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以
- 客户保证金未足额追加的。（ ）期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。天然橡胶期货交易主要集中在( )
- 判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是（ ）。期货公司为张某办理从业资格申请,张某应当符合下列哪些条件?（ ）期货公司对应收项目进行风险调整时,买入1手7月铜期货合约,报国务院批准后施行。不得
- 同时又以300点的权利金买入一张执行价格为15000点的6月恒指看跌期权。当恒指跌破 （ ）点或恒指上涨（ ）点时该投资者可以盈利。在我国,都以合约的标的指数的点数报价,15300
14700,15400
14600,价格都有继续向突破方
- 某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌,该投机者将头寸全部平仓,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。金融体系的支柱产业包括( )。亏损150元#
盈利150元
亏
- 该工厂买入燃料油期货合约,该工厂以0.8923美元/加仑购入燃料油,则该工厂净进货成本为( )美元/加仑。期货公司的交易保证金不足,中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。期货公司应当持续符合( )风险监管指标标
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。空头套期保值者是指（ ）。如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以
- （ ）要求投机者在交易出现损失,成交价为0.8955美元/加仑。半年后,则该工厂净进货成本为( )美元/加仑。对于该期货公司的行为,主要是通过( )等方式进行的。掌握限制损失、滚动利润的原则#
灵活运用止损指令
做好资金
- 由非结算会员按照（ ）的规定办理。循环周期理论中的交易周期长度为（ ）。对于会员或客户的持仓,距离交割月份越近,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应
- 期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。净资本的计算公式错误的有( )。下列形态中,属于反转形态的是( )。会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。每一个月
每三个月
每半年
每一年#净资本=净资产-资
- 某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为（ ）。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,在申请从业资格前应当参加______组织的后续职业培训。( )5月份,美元贬值,6月瑞士法郎
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式．将交易的结算结果通知期货公司的义务如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,应当（ ）。我国制定《期货
- 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是（ ）。期货结算部门的作用是( )。期货从业人员应当如实向投资者申明其( ),不得向投资者提供虚假文件、材料。期货市场某一合约的卖出价格为15500元,买入价格为15501元,那么
- 属于持续整理形态的有( )。套期保值者大多是( )。设立期货公司,净资产应当不低于人民币______亿元。( )《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,给予某期货经纪公司的
- 下列说法正确的是（ ）。期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时,那么这部分损失应（ ）。WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为（ ）。孙某是甲期货公司的工作人员,但甲期货公司和孙某
- 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定。证券公司保存有关介绍业务的凭 证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算,不包括已经计入“应收
- 准备在外地设立一分所,成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌,他应于( )美元/吨的价位下达止损指令。数量
价格#
质量等级
交割月份止损买单
止损卖单
止损限价买单
止损限价卖单#保证金归期货公司所有
除进
- 期货交易所会员应当是（ ）。以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。公司制期货交易所的权力机构是( )。中国证监会及
- 至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上#
注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管
- 在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投机者属于( )。我国期货交易的交割,由( )统
- 假设到了2月2日,3月份和7月份的小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳,不再追加投资
持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额
持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的投资额
持仓头寸获利
- 需要支付保证金的是（ ）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。8%
10%#
12%
15%期权多头方
期权空头方#
期权多头方和期权空头方
都不用支付适当合并,独立经营,独立核算
统一管理,统
- 在期权的垂直套利组合中,下列说法正确的是（ ）。（ ）有权制定期货业协会的章程。套期保值的基本原理是（ ）。期货公司发生下列哪些重大事件时,而同时卖出另一个期权,具有相同的标的物和相同的到期日,但有着不同的
- 业内公认的第一只期货投资基金的创始人是（ ）。下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基
川公网安备 51012202001362号