- 应当召开临时会员大会。申请总经理、副总经理的任职资格,或者具有相当职位管理工作经历。期货投机与赌博的主要区别表现在( )。国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,并依法行使审批权#
开展与期货市场
- 如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量,那么这个期货市场就是（ ）。FCM是（ ）的简称。不属于期货市场异常情况的是( )。有广度的#
窄的
缺乏深度的
有深度的投机商
交易所
期货经纪商#
结算所因地震、
- 甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准（ ）在期货投资基金单位的申购中,涉及的方面有( )。如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。不能通过#
能够通过
能否通过由证监会视具体情况而
- 下列属于期货公司职能的是( )。对客户账户进行管理,控制客户交易风险#
为客户提供期货市场信息#
充当客户的交易顾问#
制定交易规则期货经纪机构具有如下职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对
- 以下各项中,（ ）是正确的期货的合约名称。假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当( )。上海期货交易所阴极铜期货合约#
3月份交割大豆合约
实物交割绿豆期货合
- 某投机者在交易所采取蝶式套利策略,买入8手7月份大豆合约,卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日,该投机者的净收益是（ ）元。3月20 日,9月份大豆合约的价格是1770元/吨。如果
- 下面不属于技术分析手段的有（ ）。期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务
- 适度的投机能够( )价格波动。证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。期货从业人员在执业
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查期货公司高级管理人员。交易所有责任对（ ）之间的纠纷进行仲裁。某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权,同时
- 下列能影响一种商品的需求量的有( )。下列关于止损单的表述中,正确的是( )。期货投资基金业最发达的国家是( )。消费者的预期#
生产技术水平
消费者的收入#
替代商品的价格上升#止损单中的价格不能太接近于当时的市场
- （ ）股指期货没有每日价格最大波动限制。美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,期
- 根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。关于期货市场的“投机”,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,可以实现价格均衡和防止价格的过分
- 下列对期货公司营业部的理解,错误的是（ ）。期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（ ）。营业部的民事责任由期货公司承担
不得超过期货公司授权范围开展业务
营业部不具有法人资格
期货公司无须对营业部
- 某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时,相关期货合约价格为150美
- 应当近（ ）内无重大违法违规经营记录,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,笑天只好将合约忍痛卖出止损,欲通过司法途径维护自己的合法权益,买卖双方签订一份3个月后交
- 某加工商为了避免大豆现货价格风险,在大连商品交易所做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是( )元。甲期货公司从事经纪业务,该交易结果应当由( )承担。盈利3000#
亏
- 2008年9月20日,某投资者以120点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看跌期权,同时又以150点的权利金卖出一张9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不
- 期货合约价格的形成方式主要有（ ）。申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。连续竞价方式和公开喊价方式
计算机撮合成
- 中间少#
两头少,中间多
为零
两头和中间差不多理查德?道前(Richard Donchian)#
唐(Dunn)
哈哥特(Hargitt)
索罗斯必须按限定价格或更好的价格成交
下达指令时,客户不必指定具体价位#
成交速度快#
可以有效锁定利润#无
- 2008年2月10日,某投资者以120点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看涨期权,同时,又以180点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。关于期权的水平套利组合,下列说法中正确的是( )。分类
流动性
净资产总额#
可回收性期权的到期月份不同#
期权的买卖
- 期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（ ）。除供需关系外,( )也能影响期货价格。变更交易所名称
期货交易所分立
股东大会决定解散期货交易所
制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则#利率#
汇率#
- 甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。金融期权交易最早始于（ ）。取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,在( )情形,
- 期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格#
止损单中的价格应该接近于当时的市场价格,以便价格有波动时尽快平仓
止损单中价格选择可以用基本分析法确定
止损
- 期货市场在微观经济中的作用有( )。交割仓库针对交割商品的管理主要包括( )。锁定生产成本,实现预期利润#
使企业可以规避价格风险#
使企业可以任意控制产品的市场价格
提高合约兑现率#负责将交割商品从工厂运至指定
- 当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时,应向交易所提交( )材料。填写完整的“经纪会员大户报告表”#
资金来源说明#
其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据
交易所要求提供的其他
- 的交易对象主要是标准化期货合约。期货交易#
现货交易
远期交易
期权交易现货交易与远期交易的交易对象都不是标准化的合约；期权交易的交易对象是标准化的期权合约。
- 对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的（ ）时。就属于中国证监会设置的预警标准。首席风险官提出辞职的,应当提前（ ）向期货公司董事会提
- 某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约,成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌,他应于（ ）美元/吨的价位下达止损指令。7780
7800
7870#
7950损单中的价格不能太接近于当时的市场价格,以免价格稍有波动
- 一般而言,预期利率将上升,一个美国投资者很可能（ ）。国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,为他人谋取利益,个人受贿数额在五万元以上不满十万元的,可以并处没收财产。出售美国中长期国债期货合约#
在小
- 期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息
- 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,准备在黄金期货上进行多头交易,每一合约需要初始保证金2500元,当采取l0%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入（ ）手合约。1874年5月,（）成立,应对出具
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（ ）。关于现货交易和期货交易对象的说法,正确的有( )。执业纪律#
专业胜任能力#
职业品德#
职业责任#现货交易涵盖了全部实物商品#
期货合约所指的标的物是特定类
- 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。3
5#
7
15《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事
- 客户是期货市场最基本的交易主体,其风险主要可分为( )。第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。由于期货公司选择不当等原因而给自身
- 下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。有权依法对期货公司进行监督管理#
有权依法对期货公司分支机构进行监督管理#
中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监
- 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为l9500元,买人价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为（ ）元。按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,以下属于金融期货的是（ ）。下列选项中不
- 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,实现了期货合约无基础现货市场交易。将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库#
要求其所在机构在指定媒体上发出公告
按照规
- 下列商品,不属于上海期货交易所上市品种的是( )。业内公认的第一只期货投资基金的创始人是( )。铜
铝
白砂糖#
天然橡胶理查德?道前(Richard Donchian)#
唐(Dunn)
哈哥特(Hargitt)
索罗斯白砂糖属于郑州商品交易所上
- 期货公司向其股东提供期货经纪服务的,（ ）风险管理要求。期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（ ）下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。不得提高
不得降低#
申报中国证监会决定
川公网安备 51012202001362号