- 下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。期货公司变更注册资本,应当符合的条件是（ ）。实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于( )内
- 期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（ ）。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )提出要求。期货合同双方当事人可以在合同中约定,一方当事人不履行合同
- 由于该企业在期货市场上做了买入套期保值,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,即提出索赔。410
420
430#
440古
- 下列不得从事期货交易的单位和个人包括（ ）。国家机关和事业单位#
证券、期货市场禁止进入者#
未能提供开户证明材料的单位和个人#
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的
- 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务（ ）以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）以上经验。该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一
- 在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是（ ）。下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。监事会主席#
期货公司法定代表人
经营管理主要负责人
财务负责人在投资者
- 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ）依据《期货交易管理条例》规定,在能够提供开户证明材料的情况下,下列哪些主体可以进行期货交易?（ ）期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。拟订
- 某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,便利了期货合约的连续买卖#
使期货市场具有很强的流动性#
极大地简化了交易过程,便利了投机活动的进行
消除了交易成本涨至7.70美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格跌
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。芝加哥商业交易所的前身是( )。道·琼斯运输平均指数的英文缩写是( )。10%
20%
30%#
50%芝加哥黄油和鸡蛋交易所#
芝加哥谷物协会
芝
- 与商品期货相比,金融期货的特点有( )。在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的,应当( )。交割便利#
全部采用现金交割方式交割
期现套利更容易进行#
容易
- 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向其收取的保证金．不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权
- 会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以( )承担违约责任。该会员的保证金#
风险准备金
自有资金
期货投资者保障基金《期货交易管理条例》第四十条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违
- 关于交易所结算制度,下列说法正确的是（ ）。以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。期货交易所的结算制度可以分为全
- 生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。期货交易所
其他套期保值者
期货投机者#
期货结算部门生产经营者通过套期保值来规避风险,但套期保值并不是消灭风险,而只是将其转
- 操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。世界上第一个现代意义上的结算机构是（ ）。A期货交易所是会员制期货交易所,该期货交易所的理事会准备召开理事会会议,理事因故不能出席,应以书面形
- 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币（ ）元。下面各项中,不在大连商品交易所上市的品种是( )。期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算,期货公司申请金融期货全面结算业
- 某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨,于是在香港期权交易所买入1手 (10吨/手)9月份到期的大豆期货看涨期权合约,期货价格为2000港元/吨。期权权利金为20港元/吨。到8月份时,9月大豆期货价格涨到2200港元/吨,
- 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,应当提供下列哪些服务?（ ）伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,买入价格为15501元,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以
- 短期国债采用指数式报价法,某一面值为100000美元的3个月短期国债,当日成交价为92,报价指数92是以100减去不带百分号的（ ）方式报价的。下列关于期货业协会的说法错误的是( )。下列期货合约中,在大连商品交易所上市交
- 正确的说法是（ ）。投资者买入一份看跌期权,若期权费为C,执行价格为X,则当标的资产价格为 ( ),该投资者不赔不赚。期货交易的参与者众多,除会员外,还有其所代表的( )。开盘价由集合竞价产生,收盘价由集合竞价产生
都
- 双重顶形反转形态的成立条件是( )。关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。有两个相同高度的高点#
有两个相同高度的低点
向下突破颈线#
向上突破颈线期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任#
期货
- 在主要的上升趋势线的上侧（ ）,不失为有效的时机抉择的对策。下面属于熊市套利做法的是( )。卖出
买入#
平仓
建仓买入1手3月大豆期货合约,同时卖出1手5月大豆期货合约
卖出1手3月大豆期货合约,第二天买入1手5月大豆
- 认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,而期货公司主张其履行了通知的义务,应当由( )承担举证责任。规范期货公司的经营活动#
保护客户的合法权益#
加强对期货公司的监督管理#
促进期货市场积极稳妥发展#期货公司
- 期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保,下列有关结算公式描述错误的是（ ）。中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,假设到了8
- 事后也未达成补充规定。某交易日,则对该一万元应承担次要赔偿责任
如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元应承担主要赔偿责任#
如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通
- 某投机者200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期,执行价格为9450点的道功斯指数美式看跌期权。如果到到期日,该投机者放弃期权,则他的损失是（ ）美元。下列对期货公司营业部的理解,错误的是( )。200
400
2000#
- 期货交易和交割的时间顺序是( )。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列( )监管措施。同步进行的
通常交易在前,交割在后#
通常交割在前,交易在后
无先后顺序给予警告#
没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以
- 股东应当具有中国法人资格,或有负债低于净资产的（ ）,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金#
对甲给予警
- 期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券有（ ）。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经( )审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。期货就是标准化合约,是一种统一的、远期的“货物”合同。期
- 但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,市场行情突变,则对该一万元不承担赔偿责任#
如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万 元最高承担八千元的赔偿责任#行为人王某明知
- 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）下列保值操作中,属于卖期保值的是( )。在经纪
- 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议的内容不包括( )。某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由( )签名。保证金标准
非结算会员结
- 从投机者持仓时间区分,期货投机者可以分为（ ）。期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处（ ）元以
- 公司财务主管预期在不久的将来收到100万美元;他希望将这笔钱投资在90天到期的国库券。要保护投资免受由于短期利率下降的损害,投资人很可能（ ）。在我国设立期货交易所,由（ ）审批。期货公司应当在( )提示客户可以
- 期货投资基金的投资策略包括（ ）。关于期货交易所总经理,下列说法正确的有（ ）。多CTA投资策略和单CTA投资策略#
技术分析投资策略和基本分析投资策略#
分散型投资策略和集中型投资策略
短期、中期策略和长期型投资
- 下列交易的对象是一种权利的是（ ）。中国证监会或者其派出机构通过（ ）等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。某期货公司与客户签订了一份期货经纪
- 李某是A期货公司的客户。某日,李某收到A期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足。应当在通知时间内追加保证金,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应（ ）。关于会员制期货
- 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是（ ）。期货结算部门的作用是( )。会计师事务所
律师事务所
具备证券、期货相关业务资
- 在我国,批准设立期货公司的机构是（ ）。下列商品中,不属于大连商品交易所上市品种的有( )。期货交易所
期货结算部门
中国人民银行 ~~
国务院期货监督管理机构#大
豆油
豆粕
燃料油#D【解析】《期货交易管理条例》规
- 而擅自从事中间介绍业务,中国证监会经过审查,根据《期货公司管理办法》的规定,该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法所
川公网安备 51012202001362号