- 说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经（ ）签字确认。3月20 日,某交易所的5月份大豆合约的价格是1790元/吨,9月份大豆合约的价格是1770元/吨。如果某投机者采用牛市套利策略(不考虑佣金因素),则
- 非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。套期保值者大多是( )。关于期货交易所监事会,下列说法正确的是( )。会员
客户#
期货公司
期货交易所投资收益
营业成本#
- 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中．在确定客户的民事责任时,应当遵循（ ）原则。如果期货公司允许甲某继续持仓,最容易出现的形态是( )。下列针
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,但因证券公司发债提供的反担保除外。适当合并,独立核算
统一管理,统一
- 期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。×国家严格统一监管模式
行业自律组织监管模式
会员自律监管模式#
个人自律管理模式#投资基金实行的是一种集合投资制度#
投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投
- 期货合约价格的形成方式主要有（ ）。申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。连续竞价方式和公开喊价方式
计算机撮合成
- 申请设立期货公司,应当具备的条件有（ ）。注册资本最低限额为人民币3000万元#
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格#
有符合法律、行政法规规定的公司章程#
主要股东以及实际控制人具有
- 根据规定,否则不得担任该项职务。设立期货交易所,由（ ）审批。关于期货合约的标准化的意义,这个过程称为( )。道·琼斯运输平均指数的英文缩写是( )。期货公司变更注册资本时,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在
- 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。期货交易所
该会员#
期货交易所和该会员按比例
期货交易所和该会员共同
- 下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监
- 申请独立董事任职资格的,则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )某投资者于2008年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权,以4.3
- 必须经过中国证监会备案,根据规定,由期货交易所承担举证责任#
客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,必须经中国证 监会批准,期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。第五十七条规定,客户否
- 客户可以多种委托方式下达交易指令。其中,以书面方式下达交易指令的,应当填写 （ ）。申请设立期货公司,应当具备的条件有（ ）。期货市场具有规避风险的功能,这主要是因为( )。授权委托书
书面交易指令单#
期货经纪
- 应确定合同的履行地为（ ）。改革开放以来,( )标志着我国期货市场起步。关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约,以下表述正确的有( )。期货公司住所地
期货交易所住所地#
交割仓库所在地
受理法院住所地郑州粮食批
- 某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,应当（ ）。国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。下列说法中,
- 期货公司变更股权或者注册资本。单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的,作出批准或者不批准的决定。 （ ）该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下（ ）材料。下列关于期货交易结算所的论述,必须
- 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 （ ）大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,那么每手合约的最小变动值是( )元。√2
10#
- 还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列（ ）职能。下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。以下（ ）是客户面临的主要风险源。会员在期货交易中违约的,期货交易所可能使用下列哪
- 副总经理若干人#
总经理由证监会任免,可以连选连任
未经证监会批准,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免,理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年,总经理是当然理事。外汇期货是以汇率为标的物的期
- 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。9月10日,又以94．10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约
- 期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知（ ）,并向其住所地的中国证监会派出机构报告。在正向市场上,则他希望将来两份合约的价差（ ）。证券公司申请介绍业务资格,下列说法不正确的是( )。全体股
- 董事会通过。 （ ）在圆弧顶形成过程中,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意
- 中间少#
两头少,中间多
为零
两头和中间差不多理查德?道前(Richard Donchian)#
唐(Dunn)
哈哥特(Hargitt)
索罗斯必须按限定价格或更好的价格成交
下达指令时,客户不必指定具体价位#
成交速度快#
可以有效锁定利润#无
- 该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下,该经营机构应承担的责任是（ ）。世界上第一个现代意义上的结算机构是（ ）。某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。该厂厂长甲送给国税稽查局局
- 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务（ ）以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）以上经验。1年；2年
1年；3年#
2年；3年
2年；4年
- 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,同时也是它的基本功能之一。在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废#
请求中国证监会公告声明作废
持登载声明向中国证监会重
- 并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司应当传递（ ）的指令。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,客户因透支交易造成损失。对该损失的承担,下列说法正确的是( )。现代期货市场
- 根据历史走势分析（ ）。根据交易者在市场中所建立的交易部位不同,跨期套利一般分为( )。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。期货公
- 如果期货公司在经营过程中,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是（ ）。交割仓库的设置条件有（ ）。的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。期货交易所联网交易的,曾经在某期货公司从事期货业务达3年#
乙
- 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过（ ）的批准。擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（ ）。如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其
- 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。 （ ）下列关于结算所的作用的表述,正确的有（ ）。申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专
- A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。趋势线的作用是（ ）。5%
100%#
50%
70%预测价格的涨
- 董事会秘书行使下列( )职责。期货交易所股东大会和董事会会议的筹备#
文件保管#
期货交易所股东资料的管理#
组织协调专门委员会的工作《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定,董事会秘书负责期货交易所股东大会
- 李某是A期货公司的客户。某日,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该
- 2008年2月10日,某投资者以120点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看涨期权,同时,又以180点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（ ）。下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。期货公司从事经纪业务,交易结果由( )承担。期货市场的发展历史证明,与电子化
- 《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形,应当提交的申请材料包括( )。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。企业通过期货市场销售和采
- 如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。根据葛兰威尔法则,价格从下上穿平均线
价格连续下降远离平均线,远离平均线#
价格下穿平均线,远离平均线期
- 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。 （ ）某投机者预测3月份玉米价格要上涨,一个投资者很可能（ ）（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。期货公司章程应当就法定代表人对外代表
- 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理的有关规定。 （ ）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,可以采取下列( )措施。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,依法采取强制措施转
川公网安备 51012202001362号