- 发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上
- 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 （ ）该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下（ ）材料。短期国库券期货属于（ ）。是市场经济发展到一定历史阶段的产物,是市场体系中的
- 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。世界上第一个现代意义上的结算机构是（ ）。公司财务主管预期在不久的将来收到100万美元,
- 应当将其（ ）作为主要判断标准。以下关于利率期货的说法错误的是( )。申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。期货公司接受不符合规定条件的单位或者
- 赵某受到暂停营业处分后,应当（ ）。期货交易所欲变更其注册资本,必须经（ ）批准。期货投资基金制定的风险控制基本原则有（ ）。在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
参加协会组织的专项后续职业培训#
自我反省
- 挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。根据规定,稳定市场,扩大市场投资价值。关于连续竞价,下列说法不正确的是( )。期货交易所#
中国证监会
期货业协会
工商行政管理部门期货交易所#
- 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。关于反向
- 非法经营期货业务,情节严重的,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金#
处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
处三年以下有期徒刑或者拘役,未经国家有关主管部门批准,非法经营证
- 期货交易所为债务人的,人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。 （ ）期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。期
- 针对赵某的行为,如果赵某对该处分不服,大豆现货价格为2020元/吨,希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。为了避免将来现货价格可能上涨,从而提高原材料成本,成交价格2050元/吨。8月1日当该加工商在现货市场买进大豆
- 证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。下列交易的对象是一种权利的是（ ）。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。通过股票指数期货合约的买卖可
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知,未对该通知作出任何表示。一周之后,会议结束,遂向甲期货公司提出异议。则（ ）。固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各（ ）之内。
- 则（ ）。根据《期货交易所管理办法》的规定,便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,按照《刑法》的规定,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保
- 下列属于金融期货的是( )。2月25日,某投机者根据当时形势分析后认为,两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取( )措施。期权交易
过度投机
套利交易
期货投机#外汇期权
股指期权
远期利率协议
股指期货
- 当符合下列( )条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。该行为在所属期货公司经营范围内#
该行为为期货交易行为#
该期货从业人员为该期货公司的从业人员#
该期货从业人员违反了所属期货公司公
- 期货交易的结算,不采取指数式报价方法的有（ ）。关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,具有公开性、连续性、预期性的特点
期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。关于期权的水平套利组合,下列说法中正确的是( )。分类
流动性
净资产总额#
可回收性期权的到期月份不同#
期权的买卖
- 期货交易所实行强行平仓所发生的费用。由被平仓的期货公司承担。 （ ）依《期货交易所管理办法》的规定。结算会员由（ ）组成。期货合同纠纷案件中,当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。√交易结算会员
- 有权批准期货交易所设立的机关是（ ）。由于该企业在期货市场上做了买入套期保值,期货市场盈利了（ ）元/吨。目前最主要、最典型的金融期货交易品种有（ ）。如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保
- 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,假设其他条件均符合规定。中国证监会应当（ ）。设立期货公司,持有100%股权的股东的
- 目前,全球最大的商品期货品种是（ ）期货。期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近（ ）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。畜产品
农产品
有色金属
石油#1年
2年
3年#
5年目前石油期货是全球最大的商品
- 期货交易可以任意选择交易所。（ ）如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌96-10,签发新的“标准仓单持有凭证”。对基差的描述正确的是（ ）。不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,实行公司制的是( )。卖出套期保值；买入套期保值
买入套期保值；卖出套期保值#
空头套期保值；多头套期保值
多头套期保值；空头套期保值某进口商5月份以67000元/吨
- 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（ ）在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为（ ）。非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将（ ）反馈
- 期货公司应当设（ ）,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。截至2007年3月,中国期货业协会共有186家会员单位,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。期货交易的结算和交
- 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从风险保证金账户中划拨。 （ ）下列选项中属于理事会职权的是( )。×召集会员大会,并向会员大会报告工作#
审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通
- 在我国,期货经纪机构设立营业部,要经（ ）审批。理事会
期货交易所
中国证监会#
会员大会《期货公司管理办法》规定,期货公司设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。
- 除“期货风险准备金”外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当经（ ）同意。根据《期货交易所管理办法》的规定,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。中国证监会及
- 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ）以下构成跨期套利的有（ ）。下列债务凭证中不属于商业信用的是（ ）。下列关于股指期货论述不正确的是( )。拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案#
拟订期货交易
- 甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙,未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金,但客户可以自由使用
所有权归客户#
所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有中国人民银行
全国人大
- 下列指标能基本判定市场价格将上升的是（ ）。套期保值者大多是（ ）。某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证
- 期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（ ）。除供需关系外,( )也能影响期货价格。变更交易所名称
期货交易所分立
股东大会决定解散期货交易所
制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则#利率#
汇率#
- 下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。与现货市场相比,期货市场交易具有( )的运行机制。管理人员的产生、任免及其职责
保证金的管理和使用制度#
章程修改程序
财务会计、内部控制制度公开#
公正#
高效#
竞
- 独立经营,独立核算。在进行交叉套期保值交易中,所选的期货品种是（ ）。下列属于期货业协会职责的是( )。低
高#
费用相等
不确定人员#
业务#
财务#
资产#与该现货商品相对应的期货品种
与该现货种类不同,但在价格走
- 期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货价格和现货价格的关系是（ ）。客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,则( )。关于期货交易收盘
- 关于期货交易所的性质,属于持续整理形态的有（ ）。1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,属于期货交易所为保障期货市场平稳运行,而制定的交易制度的有( )。按照交易所章程的规定实行自律管理
交易所
- 大连商品交易所的期货结算部门是（ ）。期货交易所会员资格的获得方式包括（ ）。此时期货公司应该（ ）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当（ ）。期货交易所会员
- 最早的外汇期货是在（ ）推出的。全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金,但以下情形例外（ ）。芝加哥期货交易所
芝加哥商业交易所#
纽约期货交易所
纽约商业交易所依据非结算会员的要求支付可用资金#
收取
- 下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（ ）。以下不符合套期保值的操作原则的是（ ）。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以
- 关于期货公司向客户收取的保证金,下列说法正确的是（ ）。由予业务发展的需要,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。证券公司在进行中间介绍业务时,办理开户手续#设计合约、安排上市
发布市场信息
制定
川公网安备 51012202001362号