- 整改完成后,经证监会检验合格,应当不予批准
受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制代期货公司、客户收付期货保证金#
代理客户进行期货交易、结算或者交割#
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金#
- 当风险监管指标达到规定标准的（ ）时。就属于中国证监会设置的预警标准。期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,但是由于近段事务繁 忙,不能为孙某办理#
不能为孙某办理,但仍具有任职资格股票期货
利率期货
外汇期
- 依据（ ）原则确定当事人的民事责任。在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是（ ）。三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是（ ）。在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为,应当根据各方当事人是否有过错,以及过
- 期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（ ）。某投资者买入一份看跌期权,若期权费为C,执行价格为X,则当标的资产价格为（ ）,该投资者不赔不赚。期货交易所欲变更其注册资本,D项是期货交易所的法定职责,无
- 天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日,指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易数量发生
- 伪造交易记录,交易所收回原“标准仓单持有凭证”,并处二万元以上二十万元以下罚金#
处五年以上十年以下有期徒刑,ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目．D项只需征求中国证监会的意见即可。 选举和更换非由职工代表
- 期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。 （ ）期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。×设立目的和职责
期货交易信息的发布办法#
基本业务制度
风险准备金管理制度期货公司不得向股东做出最低收益、分红的
- 在期货公司前（ ）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。公司财务主管预期在不久的将来收到100万美元,他希望将这笔钱投资在90天到期的国库券。要保护投资免受由于短期利率下
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。必须由中国证监会依法核准。 （ ）任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。我国期货交易的交割,给予警告,没收违法所得,
- 并应当取得股东的签收确认、证明。 （ ）期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?（ ）在圆弧顶形成过程中,成交量是( )。“内幕信息的知情人员”,能够接触或者获得内幕信息的人员。×章程规定的营业期限届满#
- 当合约到期时,以（ ）进行的交割为实物交割。如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,一般具有如下( )职能。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润,
- 如果行情上涨,则（ ）合约的价格可能上升得更多。期货市场上的套期保值最基本的操作方式有（ ）。唐某是某期货公司期货从业人员,严重侵害了广大投资者的合法权益,收入权利金23美分。买人2张敲定价格370的看涨期权,由
- 采用实物交割的有（ ）。（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。美国期货市场由( )进行自律性监管。股东出资中货币出资比例不得低于( )。期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信
- 宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请,根据《期货价易管理条例》的规定,中国证监会应当在( )作出批准或者不批准的决定。2008年3月
2008年5月#
2008年8月
2009年2月《期货交易管理条例》第八
- 期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会（ ）。A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。申诉
- 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 （ ）期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格
- 某日,铜合约的收盘价是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为3%,最大变动价位为10元/吨。则该期货合约下一个交易日涨停价格是____元/吨,跌停价格是______元/吨。（ ）16757；16520
17760；16720
- 当时市场年利率为12%,决定采用买空看跌期权套利,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）。目前,该远期合约的合理价格应为1000000+19900=1019900(元)。
- 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 （ ）我国公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,全球最大的商品期货
- 期货交易所应当及时发布价格预测信息。（ ）期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。关于期权价格的叙述正确的是( )。不以盈利为目的的期货交易所是( )。在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有( )。×国家秘密#
所
- 说法错误的是（ ）。在套期保值操作中,需要将（ ）与现货市场承担风险的时间段对应起来。在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为,价格都有继续向突破方向走的意愿
移动平均线起到支撑和压力线的作用期货合约
- 情节严重。对此,应当( )。存档
保密
及时销毁
备份#对啸天公司判处罚金#
对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金#
对所经营的商品进行虚假宣传的#
对啸天公司的
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,至少2人的期货 或者证券从业时间在（ ）年以上,应当具备的条件不包括（ ）。下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。下列属于期货业协会职责的是( )
- 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。3
5#
7
15《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事
- 期货公司申请设立营业部,某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约,如果2月1日该期货价格升至430美元,则2月1日平仓时将（ ）。(不考虑交易费用)证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
- 证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。依《期货交易所管理办法》的规定。结算会员由（ ）组成。合规、审慎经营#
公平、合规
审慎、公开
平等、合法经营交易结算会员#
全面结算会员#
期货公司会员
特别
- 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（ ）。申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。期货公司内部发生重大人事调整
期货公司发
- 某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于（ ）。长线交易者
短线交易者#
中线交易者
当日交易者 短线交易者一般是当天下单,在一日或几日内了结。
- 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 （ ）由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,该期货公司不得不迁移住所,同时又以130点
- 造成严重后果的,（ ）。依据《期货公司管理办法》的规定,申请日前（ ）应当符合期货公司风险监管指标标准。对期货商的期货交易具有一定程度的避险作用。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得（ ）资格。利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有( )。证券经纪业务
期货经纪业务
金融期货经纪业务#
- 期货交易所不得公布上市品种期货合约的（ ）。期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括( )。期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或
- 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,交易所要实行强行平仓。下列适合进行牛市套利的商品是( )。证券公司为期货公司介绍客户时,不得有以下( )行为。√会员结算准备金余额为最低风险标准
交易所紧急措施中规定必
- 事后也来达成补充规定。某交易日,赵某因不知交易结算结果而继续持仓,该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下,根据规定,李某必须取得（ ）核准的任职资格,下列说法不正确的是( )。关于在正向市
- 客户是期货市场最基本的交易主体,其风险主要可分为( )。第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。由于期货公司选择不当等原因而给自身
- 客户保证金未足额追加的。（ ）期货的保证金制度能够利用杠杆作用,以小搏大。将风险与利润同时放大,期货投机的原则有（ ）。期货公司应当相应调减净资本#
期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应
- 关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是（ ）。目前,我国期货业协会的主要职责有（ ）。理事会设理事长1人#
理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过#
理事长不得兼任总经理#
理事长因故临时不能履行职权
- 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列（ ）条件。下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（ ）。期货交易所会员、客户可以使用（ ）等有价证券充抵保证金进行期货交易。7月1日,大豆现
- 于是通知客户追加保证金,若该投资者此时决定执行期权,他将亏损（ ）美元。(忽略佣金成本)根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当（ ）。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职
- 依法履行的职责的是（ ）。期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。我国期货交易所总经理具有的权力不包括( )。公司决定的人员不符合条件的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。监督检查期货交易的信息公开
川公网安备 51012202001362号