- 下列关于预计负债说法正确的有（ ）。下列有关期货纠纷案件的管辖,应当经中国证监会审核,期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负
- 期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。定年利率为8%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,前一成交价为19480元,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。国务院
- 《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。 （ ）下列期货合约中,在大连商品交易所上市交易的有（ ）。在我国,批准设立期货公司的机构是（ ）。10月5日,某投资者在大连
- 会员制期货交易所的注册资本划分为（ ）,由（ ）承担责任。期货投资基金制定的风险控制基本原则有（ ）。改革开放以来,市场中的交易者通常是( )。均等份额#
不同份额
不同规模
各种份额期货公司
交割仓库#
期货交易
- 具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,该交易产生巨大损失。对此损失,以获取较大利润为目的买卖期货合
- 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,实现了期货合约无基础现货市场交易。将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库#
要求其所在机构在指定媒体上发出公告
按照规
- 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括（ ）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币（ ）
- 具有从事期货业务（ ）以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由（ ）批准。证券公司申请介绍业务资
- 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可采取的措施是（ ）。国际期货市场的持仓限额及大户报告制度的实施呈如下特点（ ）。期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,持仓限额及持仓报告标准低#
- 张某的损失应当由( )承担。期货公司#
A营业部
孙某
张某《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所
- 首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,根据规定,下列主体中,（ ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,该投机者以1．526美元/英镑的价格买入合约平仓。
- 由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,趋势分为（ ）等类型。期货交易活动实行（ ）原则。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,同时
- 某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。具有从事期货业务（ ）以上经验的人员,学历可以放宽至大学专科。《期货从业
- 挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。停业申请书#
处理客户的保证
- 下列商品,不属于上海期货交易所上市品种的是( )。业内公认的第一只期货投资基金的创始人是( )。铜
铝
白砂糖#
天然橡胶理查德?道前(Richard Donchian)#
唐(Dunn)
哈哥特(Hargitt)
索罗斯白砂糖属于郑州商品交易所上
- 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（ ）。证券公司应当根据（ ）的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。期货交
- 因实物交割发生纠纷的,交割仓库住所地为合同履行地。 （ ）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是( )。期货经纪公司应该赔偿客户甲( )
- 本身无权查处违规行为。 （ ）目前,有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况在正向市场上,收获季节时基差扩大#
在正向市场上,收获季节时基差缩小
在正向市场上,收获季节过去后,基差开始缩小#
在正向市场上
- 他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,A期货公司应当首先向客户出示( )。董事会
理事会
股东大会#
会员大会平均买低#
平均卖高
金字塔式买入
金字塔式卖出不承担任何民事责任#
承担违约责任和侵权责任
只承担违
- 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（ ）董事会秘书行使下列（ ）职责。√期货交易所股东大会和董事会会议的筹备#
文件保管#
期货交易所股东资料的管理#
组织协调专门委员会的工作参见《
- 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循（ ）的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。期货市场某一合约的卖出价格为15500元,买入价格为155
- 应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。该案例中,价格为1300元/吨,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以
- 分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本不得低于客户权益总额的（ ）。根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由（ ）主持。下
- 期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。金融期权合约所规定的期权买方在行使权利时遵循的价格是（ ）。以下不属于效率市场形式的是（ ）。期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中
- 我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后（ ）内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、
- 依法设立的期货公司,除可以从事商品期货经纪业务外。还可以从事其他相关期货业务。（ ）证券公司从事介绍业务,应当接受（ ）的监督管理。期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经（ ）批准,期货
- 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内,未取得期货交易所结算会员资格的,而擅自从事中间介绍业务,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证#
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,证券公司应当根据
- 不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括（ ）。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。在规定交割期限
- 证券公司的工作人员不得进行期货交易。 （ ）客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。×自有资金#
风险准备金#
风险储备金
其他客户的保证金证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
- 在正向市场上,如果近期供给量增加而需求量减少,则可能会导致( )。近期合约价格的跌幅小于远期合约
近期合约价格的跌幅大于远期合约#
近期合约价格的涨幅大于远期合约
近期合约价格的涨幅等于远期合约在正向市场上,如
- 可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ）趋势线的作用是（ ）。目前国内期货交易所有（ ）。证券公司从事中间介绍业务的,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。下列关于期货公司的表述正确的有( )。√预测价格的涨幅
预
- 期货公司向其股东提供期货经纪服务的,（ ）风险管理要求。期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（ ）下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。不得提高
不得降低#
申报中国证监会决定
- 中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是（ ）。在主要的上升趋势线的上侧（ ）,不失为有效的时机抉择的对策。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算
- 结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。 （ ）如果期权买方买入了看涨期权,那么在期权合约的有效期限内如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨,则( )。×买方会执行该看涨期权
- 其中符合法律规定的是( )。下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是( )。期货交易所有( )行为之一的,重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致
利用期货与现货盈亏相抵来保值#
预测标的物价格将要上涨,就择机
- 期货业协会的章程应当报（ ）备案。因参与者多、透明度高,期货市场拥有了（ ）的基本功能。如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,应当( )。通过期货交易形成的价格的特点有( )。国家发展
- 我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。中国证监会
期货交易所
中国人民银行
中国期货业协会#《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格
- 期货从业人员及其所在机构应当予以配合。期货合约中的唯一变量是（ ）。期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（ ）。中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动
- 期货公司不得从事期货自营业务。（ ）在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是（ ）。在资本市场上,债务凭证的期限通常为（ ）年以上。√掌握限制损失和滚动利润的原则#
金字塔式买入卖出
灵活运用止损指令#
制定交易
- 客户在期货交易中违约,并由此取得对该客户的相应（ ）。对于进行多头套期保值的投资者来说,他希望（ ）。依据《期货交易管理条例》规定,下列哪些主体可以进行期货交易?（ ）下列关于期货交易特征的描述中,正确的有(
川公网安备 51012202001362号