- 拟任人不具有期货从业经历的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。√依法行使期货市场审批权#
监督期货交易品种#
监督期货公司、期货交易所#
置顶期货从业人员的资格标准#金融时报30指数#
价值线综合指数#
- 证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。（ ）我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。×规范期货公司的经营活动#
保护客户的合法权益#
加强对期货公司的监督管理#
- 下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。在正向市场中,远期月份合约价格以较小幅度上涨#
近期月份合约价格下跌,如果交易者在进行套期保值之初和结束套期保值之时,
- 如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量,那么这个期货市场就是（ ）。FCM是（ ）的简称。不属于期货市场异常情况的是( )。有广度的#
窄的
缺乏深度的
有深度的投机商
交易所
期货经纪商#
结算所因地震、
- 从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的#
如实告诉客户从事期货交易的风险及流程#
向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- 在我国,可以成为期货交易所会员的是（ ）。根据《期货交易所管理办法》的规定,应当向国务院期货监督管理机构报送( )。自然人
法人
境内登记注册的法人#
境内注册登记的机构风险管理制度和交易异常情况的处理程序
期
- 2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元,应受行政处罚#期货公司应当设首席风险官#
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规
- 配对日闭市后,大连商品交易所按照（ ）的原则为买卖会员双方进行交割配对。投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种( )。在采用金字塔式买入方法时,申报交割意向的买持仓优先
申报交割意向的买持仓优先,持
- 某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是( )。由期货公司自行承担
由期货交易所承担全部的赔偿责任
由期货交
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货的结算业务需要的（）。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,
- 该商品的需求弹性就（ ）。期货公司变更股权或者注册资本,应当向中国证监会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表,距离交割月份越近,大豆现货价格为2020元/吨,某加工商对该价格比较满意,从而提高原材料成
- 在正向市场中,当基差走弱时,代表（ ）。期货价格上涨的幅度较现货价格大#
期货价格上涨的幅度较现货价格小
期货价格下跌的幅度较现货价格大
期货价格下跌的幅度较现货价格小 在正向市场中,当基差走弱时,基差为负且绝
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。持仓头寸获利后,如果要追加投资额,则( )。交易者
- 如果价格上升则进一步卖出合约,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为（ ）。根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由（ ）主持。对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令,对此,应当视为次日
- 下列叙述正确的是（ ）。投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种（ ）。1993年下半年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。张某的损失应当由( )承担。消灭风险
价格发现#
减少风险
套期保值初始保
- 期货合约是指由（ ）统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。按道氏理论的分类,趋势分为( )等类型。中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(
- K线图中收盘价高于开盘价为阳线。（ ）上海期货交易所的期货结算部门是（ ）。关于期货合约的标准化,说法不正确的是（ ）。√附属于期货交易所的相对独立机构
交易所的内部机构#
由几家期货交易所共同拥有
完全独立于
- 学历可以放宽至大学专科。关于独立董事,赵某受到暂停营业处分后,尤其是系统性风险的需要而产生的3年
5年
8年
10年#所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事
独立董事应当保持独立性#
独立董事不得在期货公司任职
- 应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。（ ）世界上主要的豆粕进口国是（ ）。期货公司出现重大风险,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。芝加哥商业交易所的前身是( )。期货经纪公司应该赔偿客户
- 和单向的普通投机交易相比,套利交易具有以下（ ）特点。在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为（ ）。申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有（ ）。风险较小#
高风险高利
- 道氏理论对大形势的判断很有用,但对每日发生的小波动的判断作用不大。（ ）制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有
- 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续( )。证券公司与期货公司应当独立经营,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,要求其优化公司风险监管指标水平#
责令公司增加内部合规检查的频率
- 下面属于熊市套利做法的是（ ）。建仓时,监事对期货公司的经营情况享有（ ）。非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。世界上主要的豆粕进口国是( )。在下列国家中,( )有玉米期货交易。理论上,如果价差缩小,同
- 造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。最早的外汇期货是在( )推出的。金融期权合约按购买者的权利可分为( )。申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料
- 期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志,也是期货市场高风险的主要原因。（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金,但以下情形例外（ ）。√依据非结算会员的要求支付可用资金#
收取非结算会员
- 下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）。交割仓库针对交割商品的管理主要包括( )。期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的( )。期货合约的标准化主要体现在( )的标准化
- 在资本市场上,债务凭证的期限通常为（ ）年以上。关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约,以下表述正确的有（ ）。期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。半
一#
两
十交易单位为100短
- 趋势线被突破后说明价格的走势要反转。（ ）期货投机者是（ ）。期货业协会的工作人员,造成严重后果并且情节特别恶劣的,并处二万元以上二十万元以下罚金#
处五年以上十年以下有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金2
- 关于“基差”,下列说法不正确的是（ ）。金融期货交易的主要参与机构包括（ ）。在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。以下属于套利种类的有( )。当香港恒生指数从16000点跌到15980点时
- 在期货交易中,（ ）承担的风险是由于基差的不利变动引起的。期货交易所
期货公司
投机者
套期保值者#就套期保值者而言,虽然是在两个市场上同时进行交易,两个市场的盈亏可以大体相抵,但是仍然面临着基差不利变动可能
- 道氏理论把价格的波动趋势分为主要趋势、次要趋势和无关趋势。（ ）期货投机与套期保值的区别在于（ ）。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,由协
- 甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准（ ）在期货投资基金单位的申购中,涉及的方面有( )。如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。不能通过#
能够通过
能否通过由证监会视具体情况而
- 期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成损失,那么这部分损失应（ ）。由客户自行承担
由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任#
由客户承担主要责任
由超仓者承担期货交易
- 在我国,期货公司应当（ ）。投资基金中历史最长的一类基金是( )。具有从事期货业务( )以上经验的人员,学历可以放宽至大学专科。下列行为中,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的
- 芝加哥期货交易所小麦期货合约每日价格最大波动限制是不高于或低于上一交易日结算价的30美分/蒲式耳(1500美元/合约),在交割月波动幅度没有限制。（ ）在美国,发行量最大的债券品种是（ ）。期货公司应当在（ ）后为
- 某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市,采用熊市套利策略(不考虑佣金成本),那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份小麦合约的价格( )。期
- 下列属于期货公司职能的是( )。对客户账户进行管理,控制客户交易风险#
为客户提供期货市场信息#
充当客户的交易顾问#
制定交易规则期货经纪机构具有如下职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对
- 资金管理的主要目的是采取适当的多样化投资形式,以防备较大亏损,从而保持资本价值。（ ）期货期权合约中可变的合约要素是（ ）。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,是由期货交易所统一制定的、规定买方
- 在正常市场中价差最多只能扩大到和持仓费相等的水平。（ ）期货合约中的唯一变量是（ ）。期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格（ ）。结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员（ ）进行的
- 共同基金与期货投资基金的主要区别在于（ ）。组织形式不同
规模大小不同
投资运作不同
投资对象不同#期货投资基金的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权,不涉及股票债券。共同基金的投资对象包括传统的股票债券
川公网安备 51012202001362号