- 是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。期货交易所会员资格的获得方式包括( )。期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。可控风险
不
- 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度,对（ ）岗位及业务实施重点控制,买入8手7月份大豆合约,三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他
- 期货交易运行机制具有的特点包括( )。公开#
公正#
高效#
竞争#价格发现功能是指在期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制,形成具有真实性、预期性,连续性和权威性价格的过程。
- 期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下( )职能。对账户进行管理、控制客户交易风险#
代理买卖期货合约、办理结算和交割#
提供期货市场信息,进行期货交易咨询#
计算期货交易盈亏D项为期货
- 期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行。不得查封、冻结、扣划或者强制执行。 （ ）（ ）实行每日无负债结算制度。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于（ ）。假设总
- 重点管理范围不包括( )。一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备的条件包括( )。√职工福利
会员分红
股东分红
保证期货交易场所、设施的运行和改善#套期保值#
保证金制度
实物交割
发现价格继续营业活动
暂停营业
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。期货公司变更注册资本,应当符合的条件是（ ）。实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于( )内
- 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（ ）。某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终
- 未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范,下列选项中正确的是( )。期货市场的不可控风险包
- 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,批准设立期货公司的机构是（ ）。移动平均线一般包括（ ）几类。期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在
- 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告。说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。根据规定,下列主体中,（ ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取
- 期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。（ ）股指期货交易中很少出现逼仓现象,是由于（ ）。董事会秘书行使下列（ ）职责。×股指期
- 双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（ ）。在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有（ ）。全部损失
- 则（ ）。某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。关于期权的内涵价值,正确的说法是（ ）。下列对期权交易描述正确的是( )。不能通过审核批准#
能够
- 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。 （ ）（ ）实行每日无负债结算制度。期货公司应当将结算报告内容及时通知客户,客户对交易结算报告的内容有异议的,应在（ ）内提出。期货
- 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取以下（ ）措施。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后。期货公司仍未
- 吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的
- 非结算会员的客户出入金,可以通过结算会员的期货保证金账户办理。 （ ）在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为（ ）。期货交易所的管理办法由( )制定。×杠杆作用
套期保
- 期货交易所开市前,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ）有权制定期货业协会的章程。当会员没按期货交易所通知及时追加保证金或主动建仓,且市场行情仍朝其持仓不利期货从业人员应当如实向投资者申明其( ),期货
- 期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。现货市场中价格信号的特征是( )。每周交易闭市
每年财务结算
每次交易完成
每日交易闭市#促进本国经济国际化
提高合约
- 期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（ ）。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )提出要求。期货合同双方当事人可以在合同中约定,一方当事人不履行合同
- 甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。在正向市场上,则他希望将
- 如因超量平仓造成损失,那么这部分损失应（ ）。交易所在制定客户定单处理规范方面,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。期货公司有
- 下列期货投资基金类型中,无需广告发行及营销费用的是（ ）。目前,同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）点时,同时也是它的基本功能之一。公募期货基金
私募期货基
- 从事全面结算业务的期货公司,应当相应扣除#
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明#
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,从事全面结算业务的期货公司,净资
- 允许该期货公司进行透支交易,但成交速度慢
可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度
成交速度很快#
适合稳健型投资者使用现货价格
期货价格#
远期价格
期权价格设计期货合约
办理结算和交割手续#
管理客户账户,控
- 非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的,该期货公司应当满足近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。下列各项中,属于期货交易所为保障期货市场平稳运行,而制定的交易制度的是( )。大
- 期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。世界上第一个现代意义上的结算机构是（ ）。反向市场牛市套利的市场特征有（ ）。证券公司从事中间介绍业务的,就可获利#
获利潜力巨大,风险有限#
远期合约价格相对于近期
- 期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。（ ）期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依
- 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为（ ）。会员大会是会员制期货交易所的（ ）。在正向市场上,则跨期套利交易者应该进行（ ）。期货公司向客户收取的保证金（ ）。根据规定,会员制
- 期货公司应当先以（ ）承担违约责任。对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循 ( )原则。下列属于短期利率期货的有( )。√大豆#
红小豆
豆粕#
啤酒大麦#该客户的保证金#
自有资金
期
- 或者具有相当职位管理工作经历。期货公司取得金融期货结算业务资格后,金融期货结算业务资格自动失效。某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张,同时又以300点的权利金买入一张执行价格为15000点的6月恒指看跌期
- 经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本不得低于客户权益总额的（ ）。（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。3%
5%
6%#
10%期货业协会#
中国证监会
期货交易所
期货从业人员所在的
- 由于该企业在期货市场上做了买入套期保值,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,即提出索赔。410
420
430#
440古
- 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在（ ）个工作日内报各自 所在地的中国证监会派出机构备案。期货交易所会员的保证金不足时,应当（ ）。独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。3
5#
- 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。以下说法正确的是( )。有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。相互混合、统一管理
相互独立、分级管理
相互独立、分别管理#
相互混合、分级管理证券
- 买入价格为15501元,前一成交价为15498元,那么该合约的撮合成交价应为（ ）元。美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。（ ）股指期货没有每日价格最大波动限制。期货交易的目的是( )。关于期货风险,期货公司认为
- 某投机者的交易情况如下表所示：以下利率期货合约中,不采取指数式报价方法的有（ ）。是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。关于期货合约的标准化的意义,便利了投机活动的进行
消除了交易成本国务院
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,实行严格的结算交割制度,下列有关结算公式描述错误的是（ ）。企业在运用货币期权来套期保值时,推荐人中可有( )名是
- 关于买方客户对货物质量、数量的异议权,可以向协会( )。根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,或者数额较大不退还的构成( )。行业背景
执业能力#
人脉关系
经济状况政局动荡#
川公网安备 51012202001362号