- 期货交易所直接参与期货价格的形成。（ ）非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。×会员
客户#
期货公司
期货交易所： 期货交易所不参与期货价格的形成。《期货公司金融期St结算业务试行办法》第二十三条规定,
- 数额巨大或者造成重大损失的处（ ）年以下有期徒刑或者拘役,进行的未来生产出的、尚未出现在市场上的商品的流通,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,数额巨大或者造
- 清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到（ ）水平。以下关于利率期货的说法错误的是（ ）。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合
- 由会员单位执行的强行平仓产生的盈利归会员单位自己所有。（ ）期货市场在宏观经济中的作用有( )。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事#
在同一
- 一个图形分析者注意到某一期货合约构造成一个上行三角形,他可以推测：如果三角形被突破,价格将会下降。（ ）下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。以下哪种情况为卖出信号?( )中国证监会决定期货交易所风
- 目前,9月大豆期货价格涨到2200港元/吨,他总共盈利（ ）港元。期权合约买方可能形成的收益或损失状况是( )。关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的有( )。设立期货交易所可以采用( )的组织形式
- 股票指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是（ ）的需要而产生的。一般情况下,同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势( )。系统风险#
非系统风险
信用风险
财务风险相反
相同#
相同而且价格之差保持不变
- 下列对期货公司营业部的理解,错误的是（ ）。期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（ ）。营业部的民事责任由期货公司承担
不得超过期货公司授权范围开展业务
营业部不具有法人资格
期货公司无须对营业部
- 操作风险是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险,诱骗客户参与期货交易#
挪用客户的期货保证金#
中国证监会禁止的其他行为#基础结算业务资格
一般结算业务资格
特别结算业务资格
全面结算业务资格#商业本票
商
- 利率期货的标的物是（ ）。建立期货市场的初衷是( )动机。下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。利率
证券
债务凭证#
货币保值
增值#
投机
获利维护客户和公司的合法利益
保护客户、中小股东的利益#
不得
- 短期国库券期货属于（ ）。期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。期货经纪公司应该赔偿客户甲( )。外汇期货
股指期货
利率期货#
商品期货1
3
5#
1010万元
8万元
6万元#
5万元利率期货是指以债券类证券
- 提高自己在市场上的竞争力,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：收益无限,损失有限#
收益有限,损失无限设计期货合约#
行使表决权、申诉权
联名提议召开临时会员大会
按规定转让
- 准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,该投资者最多可买入（ ）手合约。以下关于利率期货的说法错误的是（ ）。4
8#
10
20按所指向的基础资产的期限,利率期货可分为短期利率期货和长期利
- 套利的关键在于合约间的价格差,与价格的特定水平没有关系。因此,以价格差代替具体价格,可以更加灵活,只要价差符合,可以按任何价格成交。（ ）擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（ ）。期货交易所先以违约会员的保
- 故又称为多头套期保值。 （ ）与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易。影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,并处或者单处罚金。期货市场在微观经济中的作用有（ ）。根据以下信息,对其客
- 在今年7月时,当基差走弱时,代表（ ）。以下关于期货的结算说法错误的是（ ）。负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。“走强”#
“走弱”
“平稳”
“缩减”期货价格上涨的幅度较现货价格大#
期货价格上涨
- 套利的关键在于合约间的价格差,与价格的特定水平没有关系。（ ）2000年12月,我国成立了中国期货业协会。根据章程,其职能主要有( )等。5月份,一个投资者以0.6904美元/法郎的价格买入100手6月瑞士法郎期货合约。一周后
- 则该期权肯定为（ ）。是产生期货投机的动力。期货交易中套期保值的基本类型有( )。在期货交易过程中,应当遵守下列( )制度。根据《期货交易管理条例》的规定,并依法行使审批权#
对品种的上市、交易、结算、交割等期
- 业内公认的第一只期货投资基金的创始人是（ ）。强行平仓制度规定,当出现（ ）的情况时,交易所要实行强行平仓。下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是( )。理查德·道前(RichardDonchian)#
唐(Dunn)
哈哥特(Hargi
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。谨慎#
诚实#
客观#
毫无保留《期
- 目前,我国郑州商品交易所上市的期货品种包括（ ）等。投资基金中历史最长的一类基金是（ ）。短期国债采用指数式报价法,某一面值为100000美元的3个月短期国债,当日成交价为92,报价指数92是以100减去不带百分号的（
- 现货市场和期货市场走势的“趋同性”使得套期保值交易行之有效。（ ）下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。以下期货合约中,交割月份相同的是（ ）。（ ）违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接
- 股票指数期货合约的价值是股票指数与每点指数所代表的金额的乘积。（ ）中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则,严格落实《关于建立股指期货投
- 在某一时点,该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格,则在此时该期权是一份（ ）。期货合同双方当事人可以在合同中约定,另一方可以向下列( )法院起诉。期货市场的不可控风险包括( )。期货公司净资本按营业部数量
- 会员制的期货交易所不能改制上市。（ ）申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,世界上许多大型的证券交易所都由会员制改为公司制,公司化已
- WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为（ ）。有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。WMS,D、K
K、WMS、D
WMS、K、D
D、K、WMS#有价证券基准计算价值的75%
有价证券基准计算价值的80%#
- 某大豆交易商在现货价与期货价分别为50.50元与62.30元时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。公司制期货交易所监事会行使下列（ ）职权。期货交
- 某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时,相关期货合约价格为150美
- 当市场是熊市时,较近月份的合约价格的下降幅度往往要大于较远月份的合约价格的下降幅度。（ ）期货公司被期货交易所（ ）,经( )审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。期货从业人员获取不正当利益的,没有任何风
- 金融期货市场的发展始于（ ）。期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）是期货市场风险
- 某投资者买入一份欧式期权,某棉花购销企业与一个加工厂签订购销合同,当时该棉花的现货价格为3600元/吨。在两个月后,棉花购销企业向该工厂交收2000吨棉花。该棉花购销企业经过市场调查,认为棉花的价格很可能上涨,该企
- 由于欧元的流通,导致外汇市场上交易品种的减少,交易量也相应有所减少。（ ）√√
- 价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约,价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨,则此种情况属于（ ）。期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,5月份铜合约的价格保持不变
3
- 则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价。（ ）迄今为止我国仍没有一部完整的（ ）。下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )。×期货行政规定
期货法#
期货
- 我国期货市场上,大豆期货合约的手续费（ ）。下列选项中,( )属于监事会的职权。期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
- 若A股票报价为40元,该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借4000元资金(复利计息),增强其在国内的知名度,下列说法正确的是( )。在我国,由( )审批。在规定交割期限内,( )视为违约。
- （ ）可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。期货从业人员在向投资者提供服务前,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具
- 同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为15000点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）时,该投资者可以获得最大盈利。隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（ ）。全面结算会员期货公司
- 期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后,不承担责任。期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户
- ( )承担的风险是由于基差的不利变动引起的。目前,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,对外担保及其他形式的或有负债
川公网安备 51012202001362号