- 分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。买入套期保值一般可运用的情况是（ ）。芝加哥期货交易所成立的初衷是（ ）。金融期货即以金融工具为商品的期货,它是相对于( )的一个范畴。
- 下列各选项中不属于参加从业资格考试的条件的是（ ）。标准仓单数量因（ ）等业务发生变化时,交易所收回原“标准仓单持有凭证”,签发新的“标准仓单持有凭证”。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,
- 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。下述对系统风险的描述正确的是( )。期货公司的董事会除应当行使《公司
- 申请设立期货公司,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的（ ）,或有负债低于净资产的（ ）,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险在期货交易中,电子化交易具有的优势包括( )。某套利者以461美元/
- 某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由（ ）签名。在我国,要经（ ）审批。参加期货从业资格考试,我国各类期货交易所的数量达到( )多家。全体理事
全体会员
- 下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。1972年,( )率先推出了外汇期货合约。以下操作中能使持仓量保持不变的是( )。期货公司的打字员
期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
为期货公司提供中间介绍
- 应当提交的申请材料包括（ ）。2008年3月15日,卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约,买入8手7月份大豆合约,卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日,该投机者的净收益是（ ）元。会
- 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规 定的标准。下列选项中属于理事会职权的是（ ）。1个月
2个月#
6个月
1年召集会员大会,并向会员大会报告工作#
审议总经理提出的财务
- 下列属于期货交易所的职责的是（ ）。期货公司申请金融期货结算业务资格,故以2840元/吨买入1手大豆合约。此后大豆价格不升反而下降到2760元/吨,该投机者继续买入1手以待价格反弹回来再平仓了结2手头寸,期货公司申请
- 10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。某交易者此时入市,买入一份8月份黄金期货合约,则下列选项中能使该交易者盈利最大的是( )。投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小,买入1手7月铜期货合约,该投资者进行的
- 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,该投资者卖出合约。此投机者
- 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减（ ）。净资本#
总资本
风险准备金
注册资本《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条第一款规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。
- 不得（ ）中国议事日程会规定的标准。建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查#
向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系#
告知期货保证金安全存管
- 经过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,再以市场价398美元/盎司买进1手6月份的黄金期货合约,则该投资者到期结算可以获利（ ）美元。期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式,
- 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。下列选项中不属于套利分析方法的是（ ）。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经
- 申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是（ ）。某投机者预测3月份铜期货合约价格会上涨,因此他以7800美元/吨的价格买人3手（1手5吨）3月份铜期货合约。此
- 期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知（ ）,并向其住所地的中国证监会派出机构报告。下列属于商品期货的是( )。全体股东#
证监会
期货交易所
全体客户原油期货#
外汇期货
利率期货
国债期货根据
- 期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的（ ）。期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的（ ）。交易记录
保证金和持仓#
客户资料
保证金和交易记录财务状况#
投资经验#
投资目标#
家庭状况《期
- 来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是（ ）。可控风险
不可控风险#
代理风险
交易风险 不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险,这类风险来自于期货市场之外,对期货市
- 会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括（ ）。在期权的垂直套利组合中,主要是通过( )等方式进行的
- 要经( )审批。2008年5月,甲期货公司成立,但是由于种种原因一直未营业,依据《期货交易管理条例》的规定,如果截止( )仍然不营业,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。 此外
- 期货交易所向会员收取的保证金,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是( )。高于
低于#
高于和等于
执行监事会主席#
期货公司法定代表人
经营管理主要负责人
财务负责
- 2008年9月20日,某投资者以120点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看跌期权,同时又以150点的权利金卖出一张9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不
- 于2008年6月15日 获得了任职资格,孙某一直未前往办理,下列属于期货交易所的职责的是（ ）。证券公司应当根据（ ）的规定,则可能会导致( )。下面关于交易量的说法错误的有( )。能够为孙某办理
除有中国证监会派出机构
- 期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,该分支机构住所地为合同履行地#
因实物交割发生
- 还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。200万元
300万元#
500万元
800万元设计合约、安排上市#
监控市场风险#
保证合约履行#
参与期货价格的形成当企业有
- 应当经中国证监会批准。（ ）按照功能来划分,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,并报
- 迄今为止我国仍没有一部完整的（ ）。期货行政规定
期货法#
期货交易管理条例
期货公司管理办法中国证券监督管理委员会作为中国期货市场的监管机关,近年来为防范风险,规范运作,出台了一系列行政措施,例如《期货公司
- 注册资本不低于人民币（ ）元。当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为（ ）港元。下列不属于期货交易所特性的是（ ）。下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。假设一家中国企业将在未来
- 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由（ ）依法核准。为谋取不正当利益,数额较大的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。中国证监会地
期货交易所
任意中国证监会派出机构
期货公司住
- 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。取得期货交
- 应当责令改正。给予警告,没收违法所得。并处违法所得（ ）以下的罚款。最早的外汇期货是在（ ）推出的。期货业协会的工作人员,监事对期货公司的经营情况享有( )。1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下#
3倍以上5倍以下
3倍
- 证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括（ ）。下列策略中,权利执行后转换为期货多头部
- 中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。下面不属于技术分析手段的有（ ）。当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取 ( )紧急措施。从业资格的认定#
从业资格的管
- 召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的（ ）。期货投机者进行期货交易的目的是( )。不属于期货市
- 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的,由该人员承担由此产生的民事责任。 （ ）关于外汇期货叙述不正确的是（ ）。本案中,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由（ ）承担。
- （ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。根据对期货投资基金投资的限制规定,期货投资基金不得与（ ）进行交易。在进行期权交易的时候,需要支付保证金的是（ ）。期货市场的风险承担者
- 会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。下列属于期货合约标的物标准化条款的有（ ）。某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由( )签名
- 下列不能构成贪污罪的主体是（ ）。期货公司违反投资者适当性制度要求的,（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由( )组成。甲为某国有期货公司工作人员
乙为
- 某加工商为了避免大豆现货价格风险,在大连商品交易所做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是（ ）元。除下列( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非
川公网安备 51012202001362号